3月14日消息，香港證監(jiān)會發(fā)布消息，因保薦人缺失，對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠(yuǎn)東公司和渣打證券做出處罰。

　　香港證監(jiān)會稱，瑞銀因保薦人缺失被證監(jiān)會罰款3.75億港元，暫時(shí)吊銷就機(jī)構(gòu)融資提供意見的牌照，為期一年，原因是UBS在擔(dān)任三宗上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任；因摩根士丹利在擔(dān)任天合化工集團(tuán)有限公司（天合）在2014年的上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任，香港證監(jiān)會對摩根士丹利亞洲有限公司（摩根士丹利）作出譴責(zé)并處以罰款；因保薦人缺失，美銀美林遠(yuǎn)東公司遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款1.28億元；渣打證券因保薦人缺失被證監(jiān)會譴責(zé)及罰款5970萬港元。

　　香港證監(jiān)會：UBS因保薦人缺失被證監(jiān)會罰款3.75億港元

　　港證監(jiān)對UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities Hong Kong）（統(tǒng)稱為UBS）作出譴責(zé)，并處以罰款3.75億元，原因是UBS在擔(dān)任三宗上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。該三宗上市申請分別為中國森林控股有限公司（中國森林）、天合化工集團(tuán)有限公司（天合）及另外一家公司（該另一宗上市申請）。

　　港證監(jiān)：渣打證券因保薦人缺失被證監(jiān)會罰款5970萬

　　港證監(jiān)對渣打證券（香港）有限公司（渣打證券）作出譴責(zé)，并處以罰款5，970萬元，原因是渣打證券在2009年擔(dān)任中國森林控股有限公司（中國森林）的上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。

　　港證監(jiān)：大摩因保薦人缺失遭港證監(jiān)罰款2.24億港元

　　港證監(jiān)對摩根士丹利亞洲有限公司（摩根士丹利）作出譴責(zé)并處以罰款，原因是摩根士丹利在擔(dān)任天合化工集團(tuán)有限公司（天合）在2014年的上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。

　　港證監(jiān)：美銀美林因保薦人缺失遭證監(jiān)會罰款1.28億元

　　港證監(jiān)對Merrill Lynch Far East Limited（美銀美林）作出譴責(zé)并處以罰款，原因是Merrill Lynch在擔(dān)任天合化工集團(tuán)有限公司（天合）在2014年的上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。