訊 5月26日，陜西證監(jiān)局披露對盧聰操縱“【東宏股份(603856)、股吧】（603856）”等股票案的處罰決定。

　　經(jīng)查明，盧聰存在以下違法事實：

　　一、盧聰控制使用證券賬戶情況

　　根據(jù)相關(guān)人員自認及指認、交易股票的物理地址、身份關(guān)系、資金來源、交易行為特征等事實情況，可以認定在2017年8月至2017年11月，盧聰實際控制“盧某妹”“王某鳳”“沈某根”“徐某明”“徐某榮”“張某芳”“黃某芬”“沈某”“滕某”“譚某媛”“馮某梅”“張某”“沈某林”等13個自然人證券賬戶（以下統(tǒng)稱賬戶組）進行股票交易。具體情況如下：

　　（一）相關(guān)人員自認及指認情況

　　經(jīng)盧聰自認、賬戶組名義持有人及他人指認，賬戶組名義持有人委托盧聰代為買賣股票，部分賬戶名義持有人與盧聰以口頭方式約定盈利分成方式，并通過銀行轉(zhuǎn)賬向盧聰結(jié)算支付；期間，盧聰實際控制并使用賬戶組進行股票交易，交易決策由盧聰作出。

　　（二）交易股票的物理地址重合情況

　　2017年8月至2017年11月，賬戶組委托交易股票的IP地址、MAC地址高度一致。其中，在2017年8月17日至18日買賣“洛陽玻璃（600876）”、2017年11月15日至17日買賣“東宏股份”時，賬戶組委托交易的重合MAC地址分別為28F1XXXX0033、AC87XXXXFA65、8863XXXX6EE9，共同使用過123.XXX.XX.211、122.XXX.XX.195、125.XXX.XXX.224、60.XXX.XX.135等IP地址。

　　（三）身份關(guān)系情況

　　賬戶組名義持有人中，盧某妹為盧聰母親，王某鳳、沈某根、徐某明、徐某榮、張某芳、黃某芬、沈某、滕某、譚某媛、馮某梅、張某、沈某林等12人為盧聰朋友或同鄉(xiāng)。

　　（四）資金來源情況

　　“盧某妹”賬戶資金為盧聰、盧某妹家庭自有資金；“王某鳳”等其余12個賬戶資金主要為賬戶名義持有人的個人或家庭自有資金。2017年1月至2018年4月期間（部分賬戶從2016年1月至2018年4月），王某鳳、徐某明、張某芳、沈某、滕某、譚某媛、沈某林等人銀行賬戶多次向各自證券賬戶、盧聰銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金。

　　（五）交易行為特征情況

　　賬戶組通過同一交易終端同時下單委托的情況大量存在，賬戶組通常在同一秒下單、撤單，且所用IP/MAC高度一致，與盧聰自認使用同花順（300033）智能交易版軟件（多賬戶委托交易軟件）外掛13個賬戶同時下單委托交易及調(diào)查發(fā)現(xiàn)盧聰使用的下單軟件功能相吻合。

　　二、盧聰控制賬戶組操縱證券市場情況

　　盧聰控制賬戶組以盤中拉抬、虛假申報、大額封漲停等多種方式操縱“洛陽玻璃”“東宏股份”兩只股票，賬戶組交易模式為：在連續(xù)競價階段建倉，在盤中或者漲停板進行虛假買入申報進一步拉抬股價增大委買量，在股票漲停后以大額委買單強化漲停優(yōu)勢，在次交易日集合競價期間虛假申報拉抬股價，隨后將前日買入的全部股票賣出。通過上述操作，賬戶組共盈利2，141，490.95元。

　　（一）“洛陽玻璃”的相關(guān)交易情況

　　賬戶組在2017年8月17日至8月18日采用“盤中拉抬股價――漲停板虛假申報――大額封漲停――次交易日賣出”的方式交易“洛陽玻璃”。具體情況如下：

　　8月17日9：41：55至9：42：14賬戶組以19.74元至20.00元的價格申報買入“洛陽玻璃”共263，500股，申報價均等于或高于申報前買方1檔價，全部成交，占同時段市場成交量的79.36%；賬戶組主動成交218，700股，占同時段市場主動買成交量的66.88%，將股價從19.69元拉抬至19.97元，市場價格漲幅為1.54%。

　　8月17日10：14：33該股票持續(xù)漲停，賬戶組在10：56：57至13：04：07以漲停價申報買入25筆共1，216，800股，申買量占該時段市場漲停價申買量的61.06%；在13：05：37至14：37：40全部撤單，賬戶組漲停價申買撤單量占市場同期漲停價申買撤單量的61.79%，占市場同期漲停價申買量的48.27%。

　　在前筆申報撤單24秒后即14：38：04，賬戶組又以同樣價格申報買入877，800股，直至收市未撤單，占收盤時市場以漲停價申報買入未成交未撤單量的32.34%。

　　盧聰8月17日通過控制賬戶組交易“洛陽玻璃”期間，該股票累計漲幅10%，當日上證綜指上漲0.68%，“洛陽玻璃”股價漲幅偏離9.32個百分點；當日公司所屬信息技術(shù)行業(yè)上漲0.81%，“洛陽玻璃”股價漲幅偏離9.19個百分點。根據(jù)上海證券交易所統(tǒng)計，賬戶組在8月17日共申報買入4，919，800股，申報價等于或高于申報前買方2檔價，最終成交943，300股，成交金額為18，597，088.13元。

　　8月18日該股票開盤價22.02元（比前日收盤價高2元），賬戶組在9：35之前以均價22.02元賣出前日全部持股，扣除相應(yīng)成本后盈利2，141，490.95元。

　　（二）“東宏股份”的相關(guān)交易情況

　　賬戶組在2017年11月15日至17日采用“11月15日盤中拉抬股價、大額封漲停――11月16日集合競價階段虛假申報、連續(xù)競價階段賣出15日持股――11月17日賣出16日持股”的方式交易“東宏股份”。具體情況如下：

　　11月15日14：15：48至14：17：56，賬戶組以29.98元至30.58元的價格申報買入433，100股，申報價格均等于或高于申報前市場買方1檔價，實際成交395，860股，主動成交395，460股，主動成交占比99.94%，主動成交量占同期間市場主動成交量的33.01%，將股價從29.99元拉抬至漲停價30.58元，市場價格漲幅為2.12%。

　　11月15日14：41：24該股票持續(xù)漲停，14：41：48賬戶組以漲停價30.58元大額申報買入14筆共832，600股，將申報前市場漲停價未成交申買量336，231股放大2.48倍，其中賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的51.2%。直至收市，該14筆申買未發(fā)生撤單，收盤時賬戶組漲停封單占市場漲停封單量的80.05%。

　　11月16日該股票在集合競價可撤單階段最高虛擬開盤價為32.78元，較前日收盤價漲幅為7.19%。賬戶組在此階段（9：15：02至9：18：41）以31.58元至31.90元申報買入190，700股，申買量排行第一，占同時段市場申買量的30.52%，申買均價較前日收盤價漲幅為3.83%，申買量占可撤單階段全市場申買量的27.75%，占市場申買量中不低于賬戶組最低申買價部分的比例高達45.47%，在9：19：57前全部撤單，撤單量占可撤單階段市場買撤單量的40.93%。撤單116秒后即9：21：06以31元的價格（前日收盤價30.58元）申報買入45，700股，在9：24：07以31.30元申報買入91，700股，申買量占期間全市場申買量的29.61%，最終全部成交。

　　盧聰11月15日通過控制賬戶組交易“東宏股份”期間，該股票累計漲幅10%，當日上證綜指漲幅-0.79%，“東宏股份”股價漲幅偏離10.79個百分點；當日公司所屬工業(yè)指數(shù)漲幅-1.13%，“東宏股份”股價漲幅偏離11.13個百分點。根據(jù)上海證券交易所統(tǒng)計，賬戶組在11月15日申報買入3，657，000股，除14：24：44的申報價為申報前買方2檔價外，申報價均等于或高于申報前買方1檔價格，最終成交879，034股，成交金額為26，696，413元；11月16日在集合競價階段申報買入328，100股，最終成交137，400股。11月16日賬戶組在連續(xù)競價階段（11：03：48前）將前日全部持股879，034股以均價29.27元賣出，11月17日10：12：10前賬戶組申報賣出167，200股、實際成交125，805股（前日買入137，400股），在11月23日及11月27日賣出余股11，595股，扣除相應(yīng)成本后虧損1，570，747.19元。

　　上述違法事實，有相關(guān)證券賬戶開戶資料、資金流水、委托交易流水、IP/MAC地址、相關(guān)人員詢問筆錄、交易所提供的交易數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

　　盧聰?shù)纳鲜鲂袨檫`反了2005年《證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（四）項的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定：

　　一、對盧聰操縱“洛陽玻璃”的行為，沒收違法所得2141490.95元，并處以一倍罰款；

　　二、對盧聰操縱“東宏股份”的行為，處以30萬元罰款。（文/ 郝顯）