9月7日，百諾醫(yī)藥發(fā)布公告稱，公司控股股東山東蘭美投資有限公司,實(shí)際控制人、時(shí)任董事長、總經(jīng)理孟凡清違反了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行),全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行細(xì)則(試行),全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則，被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司給予通報(bào)批評處罰。

　　據(jù)了解，山東百諾醫(yī)藥股份有限公司(以下簡稱“百諾醫(yī)藥”、“公司”)2017年股票定向發(fā)行中,公司控股股東山東蘭美投資有限公司(以下簡稱“蘭美投資”),實(shí)際控制人、時(shí)任董事長、總經(jīng)理孟凡清與發(fā)行對象珠海和諧康健投資基金(有限合伙)簽署了《補(bǔ)充協(xié)議》,約定了投資方特別批準(zhǔn)事項(xiàng),優(yōu)先認(rèn)購權(quán),反攤薄條款,轉(zhuǎn)讓限制,優(yōu)先購買權(quán),共同出售權(quán),待售股份的轉(zhuǎn)讓,回購權(quán),清算優(yōu)先權(quán),估值調(diào)整、股權(quán)補(bǔ)償,領(lǐng)售權(quán),上市特別約定和最優(yōu)惠條款等特殊投資條款。上述特殊投資條款未經(jīng)審議和披露,內(nèi)容涉及《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)――特殊投資條款》中的禁止性內(nèi)容,且部分涉及禁止性內(nèi)容的特殊投資條款已觸發(fā)。公司控股股東蘭美投資作為《補(bǔ)充協(xié)議》的簽署主體之一,參與特殊投資條款約定事項(xiàng),違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條,《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行細(xì)則(試行)》(2013年12月30日發(fā)布,以下簡稱《股票發(fā)行細(xì)則》)第三條的規(guī)定,對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。實(shí)際控制人、時(shí)任董事長、總經(jīng)理孟凡清作為《補(bǔ)充協(xié)議》的簽署方之一,知悉且參與特殊投資條款約定事項(xiàng),未及時(shí)告知公司履行審議程序和信息披露義務(wù),未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、1.5條,《股票發(fā)行細(xì)則》第三條的規(guī)定,對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　處罰說明如下：鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié),根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.2條、第6.3條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》(2021年11月15日修訂)第三十七條規(guī)定,決定:給予控股股東山東蘭美投資有限公司,實(shí)際控制人、時(shí)任董事長、總經(jīng)理孟凡清通報(bào)批評的紀(jì)律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案。