浙江奧翔藥業(yè)股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會第十六次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　浙江奧翔藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會第十六次會議于2020年6月3日在浙江省化學原料藥基地臨海園區(qū)東海第四大道5號公司301會議室以現場的方式召開。會議通知已于2020年5月29日以專人送達或電子郵件方式送交公司全體監(jiān)事。本次會議應參加監(jiān)事3人，實際參加監(jiān)事3人，會議由監(jiān)事會主席徐海燕女士主持。會議的通知、召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　經全體監(jiān)事認真審議并表決，一致通過了如下議案：

　　審議通過《關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的議案》

　　監(jiān)事會認為：公司本次使用閑置的募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率，不會影響募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和全體股東利益的情況。因此，我們同意公司使用不超過人民幣2,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，購買低風險、流動性高的保本型理財產品。

　　表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

　　特此公告。

　　浙江奧翔藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會

　　2020年6月4日

　　證券代碼：603229         證券簡稱：奧翔藥業(yè)    公告編號：2020-040

　　浙江奧翔藥業(yè)股份有限公司

　　關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　●委托理財受托方：銀行等合格金融機構

　　●本次委托理財金額：不超過人民幣2,000萬元

　　●委托理財產品類型：銀行理財產品等

　　●委托理財期限：自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。

　　● 履行的審議程序：已經公司第二屆董事會第十七次會議、第二屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過

　　浙江奧翔藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年6月3日召開了第二屆董事會第十七次會議、第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，現將具體情況公告如下：

　　一、 本次使用閑置募集資金進行現金管理概況

　?。ㄒ唬┈F金管理目的

　　為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金項目建設和公司正常經營的情 況下，合理利用部分閑置募集資金進行現金管理，增加資金收益，為公司及股東 獲取更多的投資回報。

　?。ǘ┵Y金來源

　　1、資金來源：閑置募集資金

　　2、募集資金基本情況：經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準浙江奧翔藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]524號）核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票4,000萬股，發(fā)行價為每股人民幣7.81元，募集資金總額312,400,000.00元，扣除發(fā)行費用46,406,000.00元后，實際募集資金凈額為265,994,000.00元。上述募集資金凈額已于2017年5月3日全部到位，天健會計師事務所(特殊普通合伙)已對公司本次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并已出具天健驗[2017]134號《驗資報告》。

　?。ㄈ┍敬维F金管理的基本情況

　　1、額度及期限

　　公司擬使用最高額不超過2,000萬元人民幣的閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，在上述額度及決議有效期內，可循環(huán)滾動使用。閑置募集資金現金管理到期后歸還至募集資金專戶。

　　2、投資品種

　　為控制資金使用風險，公司擬使用部分閑置募集資金用于投資低風險的短期 保本型理財產品，投資風險可控。以上投資品種不涉及證券投資，不得用于股票 及其衍生產品、證券投資基金和證券投資為目的及無擔保債權為投資標的的銀行 理財或信托產品。

　　3、投資決議有效期限

　　自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。

　　4、實施方式

　　在額度范圍內董事會授權公司管理層負責辦理使用暫時閑置募集資金購買銀行理財產品等相關事宜，具體事項由公司財務部負責組織實施。

　　5、信息披露

　　公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募 集資金管理辦法（2013年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關法律法規(guī)的規(guī)定要求及時披露公司現金管理的具體情況。

　　二、風險控制措施

　　1、嚴格遵守審慎投資原則，篩選投資對象，選擇信譽好、規(guī)模大、有能力保障資金安全，經營效益好、資金運作能力強的單位所發(fā)行的產品。

　　2、公司將根據市場情況及時跟蹤理財產品投向，如果發(fā)現潛在的風險因素， 將組織評估，并針對評估結果及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

　　3、公司內部審計部門負責對公司購買理財產品的資金使用與保管情況進行 審計與監(jiān)督，每個季度對所有理財產品投資項目進行全面檢查，并根據謹慎性原 則，合理預計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會審計委員會報告。

　　4、獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。

　　三、本次現金管理受托方的情況

　　公司進行現金管理的交易對方為銀行等金融機構，與公司、公司控股股東及實際控制人之間不存在關聯(lián)關系。

　　四、對公司的影響

　　公司最近一年又一期的主要財務數據如下：

　　單位：元  幣種：人民幣

　　■

　　公司本次對閑置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正常進 行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的正常建 設，亦不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集資金進行現金管 理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投 資回報。公司不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形。

　　截至2020年3月31日，公司貨幣資金為284,863,807.66元，本次使用閑置募集資金進行現金管理的金額占最近一期期末貨幣資金的7.02%，對公司未來主營業(yè)務、財務狀況、經營成果和現金流量等不會造成重大影響。

　　五、風險提示

　　公司使用閑置募集資金進行現金管理將選擇保本型的理財產品，屬于低風險投資產品，但金融市場受宏觀經濟、財政及貨幣政策的影響較大，不排除該項投資可能受到市場波動、宏觀金融政策變化等影響。

　　六、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的決策程序

　　2020年6月3日，公司召開第二屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意使用不超過2,000萬元閑置募集資金進行現金管理，公司獨立董事亦對本事項發(fā)表了同意意見。

　　2020年6月3日，公司第二屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的議案》。

　　保薦機構國金證券(10.490, -0.31, -2.87%)股份有限公司對本事項發(fā)表了明確同意意見。

　　公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項，履行了必要的審議程 序，符合相關監(jiān)管要求。

　　六、專項意見說明

　　1、獨立董事意見

　　公司本次對閑置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正常進 行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的正常建 設，亦不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集資金進行現金管 理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投 資回報。該議案表決程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關法律法規(guī)。因此，我們一致同意公司本次使用閑置募集資金進行現金管理。

　　2、監(jiān)事會意見

　　公司本次使用閑置的募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率，不會影響募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和全體股東利益的情況。因此，我們同意公司使用不超過人民幣2,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，購買低風險、流動性高的保本型理財產品。

　　3、保薦機構核查意見

　?。?）奧翔藥業(yè)本次閑置募集資金進行現金管理已經董事會、監(jiān)事會審議通過，全體獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，履行了必要的法律程序；

　?。?）保薦機構將持續(xù)關注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前履行相關決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及信息披露合法合規(guī)，以符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司監(jiān) 管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所 股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》 等有關規(guī)定，切實履行保薦機構職責和義務，保障公司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保薦意見；

　　基于以上意見，國金證券對奧翔藥業(yè)本次使用閑置募集資金進行現金管理的 事項無異議。

　　七、截至本公告日，公司最近十二個月使用募集資金委托理財的情況

　　單位：萬元幣種：人民幣

　　■

　　注1：上表中實際投入金額為最近十二個月公司單日使用閑置募集資金委托理財的最高余額；

　　注2：上表中的實際收回本金為最近十二個月公司到期理財收回的本金發(fā)生額合計；

　　注3：上表中的實際收益為最近十二個月公司使用閑置募集資金委托理財的累計到期收益。

　　八、備查文件

　　1、奧翔藥業(yè)第二屆董事會第十七次會議決議；

　　2、奧翔藥業(yè)第二屆監(jiān)事會第十六次會議決議；

　　3、奧翔藥業(yè)獨立董事關于第二屆董事會第十七次會議相關事項的獨立意見；

　　4、國金證券股份有限公司關于浙江奧翔藥業(yè)股份有限公司使用閑置募集資 金進行現金管理的核查意見。

　　特此公告。

　　浙江奧翔藥業(yè)股份有限公司董事會

　　2020年6月4日