摘要 【新三板132家掛牌公司未見半年報(bào) 股轉(zhuǎn)公司將對(duì)其采取自律監(jiān)管措施】按時(shí)披露定期報(bào)告為掛牌公司應(yīng)履行的信息披露基本義務(wù)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司數(shù)據(jù)顯示，截至2019年8月31日，共計(jì)132家掛牌公司未按期披露2019年半年度報(bào)告。11月29日，股轉(zhuǎn)公司對(duì)此表示，將對(duì)未按期披露2019年半年報(bào)的掛牌公司及其相關(guān)責(zé)任人堅(jiān)決采取自律監(jiān)管措施。 　　按時(shí)披露定期報(bào)告為掛牌公司應(yīng)履行的信息披露基本義務(wù)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司數(shù)據(jù)顯示，截至2019年8月31日，共計(jì)132家掛牌公司未按期披露2019年半年度報(bào)告。11月29日，股轉(zhuǎn)公司對(duì)此表示，將對(duì)未按期披露2019年半年報(bào)的掛牌公司及其相關(guān)責(zé)任人堅(jiān)決采取自律監(jiān)管措施。

　　值得一提的是，依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》)的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已向132家未按期披露半年度報(bào)告的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人發(fā)送紀(jì)律處分事先告知書。另外，對(duì)于其中未提出書面申辯的104家掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人，股轉(zhuǎn)公司會(huì)根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分和自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；對(duì)于提交書面申辯的，將在進(jìn)一步審查后作出相應(yīng)處理。

　　“此次股轉(zhuǎn)公司對(duì)未按時(shí)披露2019年半年報(bào)的公司給予紀(jì)律處分和自律監(jiān)管措施，是新三板以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以信息披露為核心的自律監(jiān)管機(jī)制的具體體現(xiàn)形式，有利于打擊信披違規(guī)行為，督促新三板掛牌企業(yè)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確和及時(shí)的進(jìn)行信息披露，提升掛牌公司質(zhì)量，夯實(shí)信息披露基石，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)新三板市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展?！比A財(cái)新三板研究院副院長(zhǎng)、首席行業(yè)分析師謝彩對(duì)記者表示。

　　談及掛牌公司未能及時(shí)披露年報(bào)的原因，謝彩分析稱，主要是因?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘及高管變動(dòng)等原因造成的。但不管是何種原因，這都將會(huì)對(duì)企業(yè)的品牌、誠(chéng)信、形象等各方面造成不利影響。信披自律是提高掛牌公司質(zhì)量的重要保障和途徑，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期堅(jiān)持的工作。

　　“未來(lái)將繼續(xù)秉承‘規(guī)則監(jiān)管’理念，嚴(yán)厲打擊信息披露違規(guī)行為，著力提升掛牌公司整體質(zhì)量，保障投資者合法權(quán)益，為落實(shí)深化新三板改革決策部署營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。”全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示。

　　另外，對(duì)于提高掛牌公司質(zhì)量，股轉(zhuǎn)公司表示將從以下三個(gè)方面予以推進(jìn)：一是重點(diǎn)從信息披露和公司治理入手，提高存量掛牌公司質(zhì)量。進(jìn)一步完善差異化信息披露體系；健全現(xiàn)場(chǎng)檢查、公開問(wèn)詢等信息披露監(jiān)管機(jī)制；持續(xù)優(yōu)化“利器”系統(tǒng)，提升科技監(jiān)管效能。以公司治理新規(guī)的落地為契機(jī)，抓好對(duì)實(shí)際控制人、財(cái)務(wù)總監(jiān)等“關(guān)鍵主體”的培訓(xùn)教育，提高規(guī)范意識(shí)；督促公司嚴(yán)格落實(shí) “三會(huì)一層”決策程序和決策權(quán)限。二是健全摘牌退出機(jī)制，暢通市場(chǎng)出口，在做好投資者權(quán)利保護(hù)的基礎(chǔ)上，對(duì)喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、存在重大違法行為等情形的掛牌公司，加大市場(chǎng)出清力度。三是優(yōu)化掛牌準(zhǔn)入條件和審查機(jī)制，把好增量公司質(zhì)量的“入口關(guān)”，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)掛牌同時(shí)定向發(fā)行并進(jìn)入創(chuàng)新層。為實(shí)現(xiàn)掛牌公司質(zhì)量提升目標(biāo)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將開展一系列專項(xiàng)行動(dòng)，夯實(shí)財(cái)務(wù)規(guī)范基礎(chǔ)，提高信息披露質(zhì)量，提升公司治理水平。

　　資深新三板評(píng)論人、北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受記者采訪時(shí)認(rèn)為，走上正規(guī)發(fā)展后的新三板應(yīng)重點(diǎn)把好“三關(guān)”：一是優(yōu)化掛牌條件，把好“入門關(guān)”，引進(jìn)更多的潛質(zhì)企業(yè)掛牌新三板；二是在做好服務(wù)的基礎(chǔ)上把好“門內(nèi)關(guān)”，引導(dǎo)掛牌企業(yè)自覺規(guī)范，幫助企業(yè)利用新三板舞臺(tái)持續(xù)快速健康發(fā)展；三是堅(jiān)持出清劣質(zhì)企業(yè)和僵尸企業(yè)，把好“出門關(guān)”，做好投資者保護(hù)工作。