中國基金報記者趙婷

　　打擊銷售亂象、規(guī)范基金銷售機構的監(jiān)管風暴不斷升級。近期，中國基金業(yè)協(xié)會一口氣叫停4家基金銷售機構的私募基金募集業(yè)務，這些機構多是因為在內部控制、人員管理、適當性管理等方面存在風險。

　　今年以來，已經有8家機構被協(xié)會叫停私募基金募集業(yè)務，部分機構要求整改后再恢復業(yè)務。在業(yè)內人士看來，此前在私募基金銷售方面存在較多“擦邊球”的行為，但未來銷售亂象將被整治，行業(yè)會越來越規(guī)范，行業(yè)格局也會向頭部聚集。

　　朝陽永續(xù)被暫停私募基金募集業(yè)務

　　上海朝陽永續(xù)基金銷售公司的私募銷售業(yè)務被按下暫停鍵。

　　根據中國基金業(yè)協(xié)會5月20日發(fā)布的公告，朝陽永續(xù)應自收到本決定之日起，立即停止私募基金募集活動，暫停業(yè)務期間不得從事下列活動：簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額（權益）、辦理基金份額認/申購（認繳）。公司在暫停業(yè)務期間應做好現有客戶的服務工作。

　　所以被暫停私募基金募集業(yè)務，是因為基金業(yè)協(xié)會認為其在內部控制、人員管理、適當性管理等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業(yè)務要求，根據《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關自律規(guī)則，決定暫停你公司私募基金募集業(yè)務。

　　基金業(yè)協(xié)會公告稱，近日收到上海證監(jiān)局對朝陽永續(xù)出具的《關于對上海朝陽永續(xù)基金銷售有限公司采取暫停辦理基金銷售業(yè)務措施的決定》的行政監(jiān)管措施決定書，暫停了公司辦理基金銷售業(yè)務6個月。

　　公開資料顯示，上海朝陽永續(xù)基金銷售有限公司是一家專注于私募基金研究、評價、募資、咨詢等服務的財富管理機構。

　　天眼查顯示，朝陽永續(xù)基金銷售公司成立于2011年1月24日，法定代表人為廖冰，注冊資本1億元，以前名稱為上海朝陽永續(xù)投資顧問有限公司，2015年更名。是上海朝陽永續(xù)信息技術股份有限公司百分百持股的全資子公司。

　　在2018年10月，朝陽永續(xù)曾因發(fā)布廣告使用“國家級”“最高級”“最佳”等用于，被浦東工商局罰款30萬元。

　　合計四家機構被暫停私募銷售

　　年內已有8家機構被叫停業(yè)務

　　此次基金業(yè)協(xié)會一口氣開出4張暫停業(yè)務的決定書，除了朝陽永續(xù)，還有揚州國信嘉利基金銷售有限公司、上海景谷基金銷售有限公司、利和財富（上海）基金銷售有限公司也被暫停私募基金募集業(yè)務。這幾家機構大多是因為被協(xié)會認為在內部控制、人員管理、適當性管理等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業(yè)務要求。

　　在暫停私募募集業(yè)務期間，均不得簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額（權益）、辦理基金份額認/申購（認繳）。

　　今年以來，已經有8家銷售機構被協(xié)會叫停私募基金募集業(yè)務，有些被要求整改，直到驗收合格才能恢復業(yè)務。

　　近年來，基金銷售機構業(yè)務競爭激烈，數據顯示，目前國內具備基金代銷資格的獨立基金銷售機構超140家。激烈競爭之下，部分機構在業(yè)務發(fā)展時頻頻打“擦邊球”，從被暫停業(yè)務的機構來看，部分崗位人員不符合條件或缺崗現象、產品風險等級不匹配、未完善投資者適當性管理制度、未及時報送材料、夸大宣傳、資金被股東占用等是比較常見的“雷區(qū)”。在業(yè)內人士看來，今年銷售機構的監(jiān)管愈發(fā)嚴格，銷售亂象將在強監(jiān)管下得到治理，而這一過程中，行業(yè)的馬太效應將愈加明顯。

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