廣州金控期貨被采取責(zé)令改正措施
摘要: 期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng)訊(記者周曉雅)11月16日,廣東證監(jiān)局網(wǎng)站披露消息顯示,廣東證監(jiān)局日前公布關(guān)于對(duì)廣州金控期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng)訊(記者 周曉雅)11月16日,廣東證監(jiān)局網(wǎng)站披露消息顯示,廣東證監(jiān)局日前公布關(guān)于對(duì)廣州金控期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查,廣州金控期貨有限公司存在以下問題:未對(duì)客戶的異常交易行為實(shí)施有效監(jiān)控、期貨居間人管理方面存在缺陷。上述行為反映出公司存在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位問題,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)高度重視,切實(shí)采取整改措施,加強(qiáng)內(nèi)部管控,依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
公司應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告,廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。








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