日前，北京證監(jiān)局公布了兩則行政監(jiān)管措施決定書，劍指九州期貨多項違規(guī)。

　　決定書顯示，經(jīng)北京證監(jiān)局查處，九州期貨存在以下違規(guī)事實:一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調查,未對居間人信息進行有效審核；二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出九州居間人管理存在內控缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

　　因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對九州期貨采取責令改正的監(jiān)管措施。并要求該公司應當自收到?jīng)Q定書之日起,立即開展整改工作,嚴格落實《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定,完善居間人管理相關制度并有效落實,切實提高合規(guī)管理水平,于1個月內完成整改并提交書面整改報告。

　　值得注意的是，與該公司處罰一同公布的還有一則針對九州期貨副總經(jīng)理的罰單。據(jù)決定書顯示，劉向龍作為時任九州期貨副總經(jīng)理,分管經(jīng)紀業(yè)務部,負責管理公司居間人業(yè)務,對上述問題負有直接管理責任。因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　官網(wǎng)顯示，九州期貨成立于1993年，注冊資本3.76億元，為九州證券全資控股子公司。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、以及資產(chǎn)管理。