營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職未及時(shí)備案 銀河期貨遭監(jiān)管出具警示函
摘要: 日前,黑龍江證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書,銀河期貨因相關(guān)違規(guī)遭出具警示函。據(jù)決定書〔2022〕7號(hào)顯示,經(jīng)查,銀河期貨于2022年3月23日作出哈爾濱營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職決定,
日前,黑龍江證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書,銀河期貨因相關(guān)違規(guī)遭出具警示函。
據(jù)決定書〔2022〕7號(hào)顯示,經(jīng)查,銀河期貨于2022年3月23日作出哈爾濱營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職決定,于2022年4月12日向黑龍江證監(jiān)局備案。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條,《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二十四條第二款規(guī)定。
因此依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條,《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第二十條第二款、第四十三條第二項(xiàng)規(guī)定,黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條規(guī)定,期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所的應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。一百零九條規(guī)定,期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示,銀河期貨成立于1995年,注冊(cè)資本45億元,目前下設(shè)47家分支機(jī)構(gòu),經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售等。

期貨公司,銀河期貨








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