上周四晚間，國(guó)泰君安證券發(fā)布公告稱，其子公司國(guó)泰君安期貨收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，“因你公司未能有效履行資產(chǎn)管理人職責(zé)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合。”

　　當(dāng)晚，東方證券也發(fā)布公告稱，其全資子公司上海東證期貨收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，被查原因同為“公司未能有效履行資產(chǎn)管理人職責(zé)”。

　　另外，有知情人士告訴期貨日?qǐng)?bào)記者，業(yè)內(nèi)還有其他期貨公司收到相同通知，但是因其股東及公司自身并非上市公司，所以未對(duì)外進(jìn)行信息披露。該消息準(zhǔn)確性有待進(jìn)一步核實(shí)。

　　在上述公告披露后，市場(chǎng)猜測(cè)這與5月31日期指市場(chǎng)出現(xiàn)異動(dòng)行情有關(guān)。不過(guò)據(jù)記者多方了解，上述期貨公司被立案調(diào)查，很可能與公司客戶為了取得較大比例返傭，由經(jīng)紀(jì)戶轉(zhuǎn)資管戶有關(guān)，在此過(guò)程中牽涉交易系統(tǒng)、后臺(tái)風(fēng)控以及人員配備等多個(gè)環(huán)節(jié)，容易出現(xiàn)是否合規(guī)的問(wèn)題。

　　“監(jiān)管層未公布調(diào)查細(xì)節(jié)，具體是中間哪一個(gè)環(huán)節(jié)出了問(wèn)題，或者有沒(méi)有別的可能，我們都還在自查階段，也在等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布調(diào)查結(jié)果。在此之前，我們心里都像懸著一塊石頭，現(xiàn)在既然已經(jīng)發(fā)布調(diào)查通知，相信很快會(huì)有結(jié)果?！币晃黄谪浌緝?nèi)部人士告訴記者。

　　另?yè)?jù)知情人士透露，在收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知以后，國(guó)泰君安期貨和東證期貨方面也進(jìn)行了溝通和交流，以尋找和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。“可能和經(jīng)紀(jì)戶轉(zhuǎn)資管戶有關(guān)，比如之前媒體報(bào)道的客戶自行下達(dá)交易指令，但也不排除有其他情況，我們都需要進(jìn)一步自查?！痹撊耸糠Q。

　　事件發(fā)生后，不少業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者表示，可以看出，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管正在收緊，制度也在趨嚴(yán)。也有期貨公司高管表示，實(shí)際上這不算是收緊，而是進(jìn)一步規(guī)范，“現(xiàn)在是監(jiān)管政策逐步落實(shí)到位，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范相對(duì)簡(jiǎn)單，資管業(yè)務(wù)這塊較為復(fù)雜，未來(lái)也會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的方向”。

　　記者采訪的多位期貨公司高管均表示，合規(guī)經(jīng)營(yíng)永遠(yuǎn)是期貨公司發(fā)展的首要任務(wù)，規(guī)范期貨公司資管戶是必要的，資管戶下單一定要做到事前風(fēng)控。