互聯(lián)網(wǎng)8月5日丨【廣發(fā)證券(000776)、股吧】(000776)(000776.SZ)公布，2019年8月5日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于對廣發(fā)證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》(中國證券監(jiān)督管理委員會行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕31號)，原文如下：

　　“經(jīng)查，你公司存在以下問題：一是對廣發(fā)控股(香港)有限公司(以下簡稱廣發(fā)控股香港或者香港子公司)風險管控缺失，包括對香港子公司新業(yè)務(wù)風險管控不足，風控系統(tǒng)未實現(xiàn)對香港子公司風險數(shù)據(jù)的全覆蓋，對香港子公司風控要求執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠等；二是對廣發(fā)控股香港合規(guī)管理存在缺陷，對香港子公司合規(guī)管理有效性缺乏監(jiān)督；三是對廣發(fā)控股香港內(nèi)部管控不足，包括財務(wù)、組織架構(gòu)管控不力等；四是作為數(shù)據(jù)報送的責任主體，未做好廣發(fā)控股香港月度數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，向我會報送的數(shù)據(jù)不準確。

　　上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、第六十九條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十四條，《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司全面風險管理規(guī)范》第十八條、第二十二條、第三十一條的規(guī)定。

　　按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我會決定對你公司采取限制增加場外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個月、限制增加新業(yè)務(wù)種類6個月的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”