剛被罰！這個(gè)87年女生一拿到內(nèi)幕，就狂買2500萬，暴賺近千萬！

　　中國基金報(bào)記者 周懸

　　昨晚基金君剛給大家報(bào)道了一起虧9萬被罰10萬的內(nèi)幕交易案(100億市值沒了！有人內(nèi)幕交易虧9萬罰10萬，大股東還質(zhì)押了97%股權(quán)！)，今天又給大家說一起被罰得重的，罰單高達(dá)2816萬！

　　根據(jù)6月26日江蘇證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書了解到，周琳因與上市公司“江南水務(wù)(601199,股吧)(4.460, -0.02, -0.45%)”一眾高管相識(shí)，獲得了公司年度凈利潤大增52%的內(nèi)幕信息。周琳在業(yè)績預(yù)增公告前，豪擲2500萬買入江南水務(wù)，獲利938.79萬。最終違法所得被沒收，并處以1877.58萬元罰款，合計(jì)被罰沒2816.37萬！

　　據(jù)悉，當(dāng)時(shí)與周琳相識(shí)的高管中，已有數(shù)位離職，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與周琳頻繁通話聯(lián)絡(luò)的財(cái)務(wù)總監(jiān)已離職。

　　董秘與財(cái)務(wù)總監(jiān)頻繁電話聯(lián)絡(luò)

　　獲悉凈利潤激增內(nèi)幕

　　2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的財(cái)務(wù)報(bào)表編制完成。報(bào)表數(shù)據(jù)顯示業(yè)績喜人，全年凈利潤實(shí)現(xiàn)2.7億元，比2014年增長52.24%！2016年1月21日，負(fù)責(zé)編制財(cái)務(wù)報(bào)表的財(cái)務(wù)部副經(jīng)理王某(男)，便將消息通過QQ將財(cái)務(wù)合并報(bào)表發(fā)給財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)，財(cái)務(wù)總監(jiān)王某當(dāng)天與董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會(huì)秘書朱某進(jìn)行了溝通。也就是說，上述這些高管在當(dāng)時(shí)都是知悉凈利潤增長消息的人。

　　首先來普及一下，業(yè)績預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績同比大幅增長且超過50%，對公司股價(jià)以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。

　　到了2016年1月29日，這一業(yè)績增長超50%的信息公開了，江南水務(wù)發(fā)布2015年年度業(yè)績預(yù)增公告，預(yù)計(jì)2015年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤同比將增加50%-70%。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。

　　因工作原因，周琳與江南水務(wù)的董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會(huì)秘書朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某等人相識(shí)(請留意一下這一信息)。獲悉業(yè)績大增的消息后，2016年1月21日、22日，董事會(huì)秘書朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某與周琳頻繁進(jìn)行通話聯(lián)絡(luò)。

　　沒買過股票但豪擲2500萬，獲利938.79萬

　　在與董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)通話聯(lián)絡(luò)后，同時(shí)也是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用兩個(gè)賬戶華泰證券(601688,股吧)(14.160, -0.33, -2.28%)賬戶和南京證券(601990,股吧)(10.870, 0.30, 2.84%)賬戶(內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開戶)，于2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務(wù)177.05萬股，成交均價(jià)14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利938.79萬元。兩個(gè)賬戶的實(shí)際控制人、操作人是周琳本人。

　　值得注意的是，周琳的華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬資金后即全倉買入江南水務(wù)，截至調(diào)查日，江南水務(wù)是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶是新開戶，開戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬資金，隨后首次交易即全倉買入“江南水務(wù)”。

　　激動(dòng)人心的時(shí)刻來了，1月29日，內(nèi)幕信息公開，受業(yè)績激增信息的影響，當(dāng)日江南水務(wù)大漲8.14%，盤中一度逼近漲停。

　　在周琳買入股票后的四個(gè)月內(nèi)，公司股價(jià)保持震蕩上漲的節(jié)奏，漲幅達(dá)43.54%。

　　在這波內(nèi)幕交易中，周琳最終賺了938.79萬元。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，周琳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有多次通話聯(lián)系，其使用本人賬戶大量買入江南水務(wù)股票，交易行為明顯異常且無合理解釋。周琳的上述行為符合內(nèi)幕交易的違法情形。最后證監(jiān)局決定，沒收周琳違法所得938.79萬元，并處以1877.58萬元罰款，合計(jì)罰沒2816.37萬。

　　多位高管變動(dòng)，財(cái)務(wù)總監(jiān)離職

　　記得在前面提過，周琳與江南水務(wù)的眾位高管都相識(shí)。經(jīng)過查閱后發(fā)現(xiàn)，目前多位高管的任職已經(jīng)發(fā)生了變動(dòng)。

　　9月24日，江南水務(wù)公告顯示，2016年9月22日，董事會(huì)收到公司董事沙建新先生、朱杰先生的書面辭職報(bào)告。沙建新先生因工作變動(dòng)原因，申請辭去公司董事及總經(jīng)理、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)。朱杰先生因工作原因，申請辭去公司董事、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)。

　　2017年5月18日的公告顯示，公司董事會(huì)收到財(cái)務(wù)總監(jiān)王煒女士的書面辭職報(bào)告，王煒女士因自身職業(yè)規(guī)劃考量的原因辭去公司財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，辭職后將不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

　　根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，目前，江南水務(wù)的董事長仍然是龔國賢，董秘也還是自2009起任職的朱杰。