9月12日電交易商協(xié)會(huì)通報(bào)康得集團(tuán)責(zé)任人復(fù)審結(jié)果，給予康得投資集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人員自律處分決定。

　　交易商協(xié)會(huì)指出，康得投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱“康得集團(tuán)”)作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，在債務(wù)融資工具注冊(cè)發(fā)行和存續(xù)期間存在多項(xiàng)違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，經(jīng)2019年第8次自律處分會(huì)議審議，給予發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任人員自律處分，部分處分決定已于8月6日在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

　　交易商協(xié)會(huì)表示，前期，康得集團(tuán)部分責(zé)任人員對(duì)其個(gè)人的處分意見提出復(fù)審申請(qǐng)，經(jīng)2019年第10次自律處分會(huì)議審議，給予上述責(zé)任人員如下處分決定：給予時(shí)任分管財(cái)務(wù)工作副總裁王建麗嚴(yán)重警告處分，認(rèn)定債務(wù)融資工具市場不適當(dāng)人選2年；給予時(shí)任財(cái)務(wù)中心副總經(jīng)理、高級(jí)總經(jīng)理許強(qiáng)警告處分；給予時(shí)任財(cái)務(wù)管理部經(jīng)理、總監(jiān)張麗敏警告處分；給予核算組副經(jīng)理譚武會(huì)警告處分。

　　另外，就康得集團(tuán)部分信息披露責(zé)任人員暫不予自律處分，待相關(guān)事項(xiàng)查明后再行處理。

　　此前，8月6日，交易商協(xié)會(huì)決定給予康得集團(tuán)公開譴責(zé)、責(zé)令整改和暫停債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)的處分。

　　交易商協(xié)會(huì)指出康得集團(tuán)“五宗罪”，康得集團(tuán)作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在五方面嚴(yán)重違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

　　一是康得集團(tuán)未對(duì)歸集子公司資金并大額劃出體外的過程進(jìn)行真實(shí)賬務(wù)處理，其中包括使用不真實(shí)存在的憑證進(jìn)行財(cái)務(wù)處理、通過體外賬戶實(shí)現(xiàn)歸集資金體外劃轉(zhuǎn)等，導(dǎo)致公司2015-2017年年度財(cái)務(wù)報(bào)告和2018年三季度財(cái)務(wù)報(bào)表中貨幣資金、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、利息費(fèi)用和凈利潤等科目數(shù)據(jù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

　　二是康得集團(tuán)與【北京銀行(601169)、股吧】西單支行簽訂的《現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)合作協(xié)議》對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營獨(dú)立性有重大影響，但其未在定向債務(wù)融資工具發(fā)行協(xié)議及年度報(bào)告中披露該協(xié)議的主要內(nèi)容，信息披露不完整。

　　三是康得集團(tuán)于2017年9月至2018年6月期間發(fā)行的5期定向債務(wù)融資工具發(fā)行協(xié)議中關(guān)于發(fā)行人獨(dú)立性的表述與實(shí)際情況不符。

　　四是康得集團(tuán)未在定向債務(wù)融資工具發(fā)行文件及相關(guān)債項(xiàng)存續(xù)期內(nèi)披露向康得碳谷科技有限公司增資的重大合同事項(xiàng)和部分對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

　　五是康得集團(tuán)未就2018年10月至12月期間出現(xiàn)的多筆借款逾期事項(xiàng)進(jìn)行存續(xù)期信息披露，也未啟動(dòng)發(fā)行文件約定的投資人保護(hù)程序。

　　對(duì)此，交易商協(xié)會(huì)給予發(fā)行人公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)的處分，給予相關(guān)責(zé)任人公開譴責(zé)、嚴(yán)重警告和警告不等的處分，并認(rèn)定部分人員為債務(wù)融資工具市場不適當(dāng)人選。