互聯(lián)網(wǎng)北京11月6日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕22號 ）顯示，經(jīng)查，國元期貨有限公司合肥金寨路營業(yè)部未按照監(jiān)管規(guī)定時間換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，當(dāng)事人湯東標(biāo)作為營業(yè)部負責(zé)人，對此負有直接責(zé)任。

　　上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對湯東標(biāo)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國元期貨有限公司合肥金寨路營業(yè)部成立于2015年10月29日，當(dāng)事人湯東標(biāo)為負責(zé)人，現(xiàn)該分支機構(gòu)已為注銷狀態(tài)。國元期貨有限公司成立于1996年4月17日，注冊資本6.1億人民幣，洪明為法人代表、董事長，第一大股東為國元證券（000728）股份有限公司（“國元證券”，000728.SZ），持股比例98.41%。

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：

　　（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

　　（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

　　（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

　　（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

　　（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對湯東標(biāo)采取出具警示函措施的決定

　　中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕22號

　　湯東標(biāo)：

　　經(jīng)查，國元期貨有限公司合肥金寨路營業(yè)部未按照監(jiān)管規(guī)定時間換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證,你作為營業(yè)部負責(zé)人，對此負有直接責(zé)任。

　　上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年11月4日