山西證券（002500）股份有限公司：

　　現(xiàn)對(duì)你公司（以下簡(jiǎn)稱山西證券或公司）設(shè)立資產(chǎn)管理子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)落實(shí)下列問題并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見有任何問題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。

　　一、《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕27號(hào)）規(guī)定，設(shè)立子公司的證券公司應(yīng)當(dāng)具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，請(qǐng)進(jìn)一步說明公司對(duì)現(xiàn)有子公司的具體管控情況，以及擬對(duì)資產(chǎn)管理子公司的合規(guī)風(fēng)控安排。

　　二、請(qǐng)進(jìn)一步說明公司與資產(chǎn)管理子公司之間、資產(chǎn)管理子公司公募基金業(yè)務(wù)與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的業(yè)務(wù)隔離安排。

　　三、請(qǐng)公司按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）的相關(guān)要求，提交公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)落實(shí)上述規(guī)定的情況。

　　四、請(qǐng)公司進(jìn)一步細(xì)化、完善母子公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公募基金管理業(yè)務(wù)平移相關(guān)的后續(xù)銜接安排。

　　五、請(qǐng)公司根據(jù)最新情況提交設(shè)立資產(chǎn)管理子公司后，公司及資產(chǎn)管理子公司風(fēng)控指標(biāo)壓力測(cè)試報(bào)告。

　　六、請(qǐng)公司論證資產(chǎn)管理子公司擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人的勝任能力，并說明資產(chǎn)管理子公司是否設(shè)置監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事產(chǎn)生方式。

　　七、請(qǐng)公司根據(jù)新《證券法》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十八條的要求，進(jìn)一步完善資產(chǎn)管理子公司章程（草案）。