據(jù)悉，近日深圳市金志昌盛投資有限公司聯(lián)合綿陽泰合股權(quán)投資中心（有限合伙）、上海關(guān)山投資管理中心（有限合伙）、寧波善見股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）三家公司發(fā)布了《關(guān)于山東新潮能源（600777）股份有限公司違規(guī)召開臨時股東大會及相關(guān)事項的嚴(yán)正聲明》（以下簡稱“聲明”）。

　　《聲明》全文內(nèi)容如下：

　　關(guān)于山東新潮能源股份有限公司

　　違規(guī)召開臨時股東大會及相關(guān)事項的嚴(yán)正聲明

　　2020年5月20日，山東新潮能源股份有限公司（證券簡稱：新潮能源，證券代碼：600777）公告將于2020年6月4日召開2020年第一次臨時股東大會，審議提名董事及為子公司提供擔(dān)保的議案。由于新潮能源于2020年4月30日召開的2019年度股東大會存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，該次會議產(chǎn)生的股東大會決議應(yīng)屬無效，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)對前述違法違規(guī)行為作出處理前，徑行召開2020年第一次臨時股東大會，且擬審議的議案均以應(yīng)屬無效的年度股東大會作為基礎(chǔ)，而且，相關(guān)議案可能涉嫌違法犯罪。為維護(hù)合法權(quán)益及以正視聽計，對此，我司嚴(yán)正聲明如下：

　　一、國金陽光違反公開承諾，屬破壞市場秩序、逃避監(jiān)管的行為

　　為因應(yīng)中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，寧波國金陽光股權(quán)投資中心(有限合伙)（以下統(tǒng)稱：“國金陽光”)于2015年12月2日出具《授權(quán)委托書》，承諾“無條件、不可撤銷、無償?shù)亍睂⑺中鲁蹦茉垂煞輰?yīng)的股東大會表決權(quán)、董監(jiān)事提名權(quán)授權(quán)給金志昌盛行使，授權(quán)期限為國金陽光成為新潮能源股東之日起36個月。后又于2015年12月14日出具《關(guān)于不謀求上市公司控制權(quán)的承諾》，同樣“無條件、不可撤銷、無償?shù)亍睂Υ诉M(jìn)行了補(bǔ)充承諾，并將授權(quán)期限延長至國金陽光持有新潮能源股票期間。上述承諾是為避免觸發(fā)借殼上市而作出的，是2017年新潮能源重大資產(chǎn)重組得以通過證監(jiān)會審核的前提條件，在當(dāng)年證監(jiān)會核準(zhǔn)文件《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書（修訂稿）》及其他數(shù)十份文件中明確體現(xiàn)。

　　新潮能源2020年5月6日公告稱，收到國金陽光所謂“撤銷表決權(quán)委托”的《函告》，國金陽光此次單方面撤銷表決權(quán)委托的行為，系無效的民事行為，違反其在新潮能源重組時所作公開承諾的行為，故意逃避監(jiān)管、破壞市場秩序的行為，應(yīng)依法予以嚴(yán)懲的行為。

　　二、新潮能源故意拒絕股東現(xiàn)場投票，擅自篡改投票結(jié)果，法律應(yīng)予嚴(yán)懲

　　2020年4月20日，新潮能源董事會違反《公司法》的規(guī)定和公司章程的約定，公開違反承諾，非法阻止股權(quán)占比10.03%的股東進(jìn)行提案。2020年4月30日，新潮能源董事會以莫須有的理由拒絕股東參加現(xiàn)場股東大會，阻礙股東依法行使股東權(quán)利。

　　新潮能源于5月6日才公告收到國金陽光所謂的《函告》，但在4月30日的2019年年度股東大會上的決議結(jié)果中，金志昌盛投下了反對票，而國金陽光卻投出了贊成票。依據(jù)新潮能源2017、2018、2019年年報及2020年一季報中對于表決權(quán)委托的記載，新潮能源應(yīng)當(dāng)依據(jù)之前對于表決權(quán)委托的承諾，按照一致行動人和表決權(quán)委托關(guān)系處理國金陽光在2019年年度股東大會投票結(jié)果，即與金志昌盛保持一致，均應(yīng)投反對票。但新潮能源未能依照法律法規(guī)的規(guī)定及先前的承諾，在拒絕金志昌盛公證授權(quán)代表現(xiàn)場投票的同時，篡改了投票結(jié)果，將國金陽光的投票數(shù)違法計入贊成票，此嚴(yán)重違反了股東大會表決的法定程序。國金陽光在參與股東大會投票中所占表決權(quán)比例超過11%，如果按照法定程序進(jìn)行計票，則股東大會表決結(jié)果將可能同目前公告的結(jié)果不同，新當(dāng)選的董事、監(jiān)事將可能不再具有任何合法性。

　　因股東大會表決存在嚴(yán)重違法違規(guī)之嫌，股東大會決議也因此無效，而基于無效股東大會決議選任的董事、監(jiān)事，不存在任何合法性，在此基礎(chǔ)上，新召開的臨時股東大會，也將不具有任何合法性。

　　三、白酒貿(mào)易存在嚴(yán)重財務(wù)造假之嫌，子公司擔(dān)保議案重提存在侵占上市公司資金之嫌

　　在上海證券交易所年報問詢函（上證公函【2020】0422號）的問詢下，新潮能源于5月12日公告了其對問詢函的回復(fù)。其中，對先前公眾和媒體多次關(guān)注的白酒貿(mào)易的相關(guān)信息進(jìn)行了披露。

　　部分媒體調(diào)查后發(fā)現(xiàn)：其客戶和供應(yīng)商實(shí)為關(guān)聯(lián)企業(yè)，客戶實(shí)收資本與業(yè)務(wù)規(guī)模嚴(yán)重不匹配、供應(yīng)商曾涉及*ST黃臺（000995）財務(wù)造假、虛假陳述等違法行為、客戶涉及【至正股份(603991)、股吧】（603991）（603991）違規(guī)案件、白酒貿(mào)易無銷售人員、未發(fā)生銷售費(fèi)用等明顯的嚴(yán)重財務(wù)造假行為。隨后，新潮能源對此進(jìn)行了澄清，但澄而未清”，不但未能消解公眾的疑慮，反而可能坐實(shí)了其財務(wù)造假行為之嫌。

　　而本次臨時股東大會關(guān)于子公司擔(dān)保5億元（上海新潮3億元、浙江犇寶2億元）的議案已于2019年年度股東大會被否決，新潮能源董事會卻在未調(diào)整擔(dān)保方案的情況下，在極短時間內(nèi)又重新提起上海新潮5億元擔(dān)保提案。如上述議案被通過，則將繼續(xù)幫助其通過白酒貿(mào)易侵占上市公司資金，視法律為無物，在根本上損害上市公司及其他股東的合法權(quán)益。

　　基于上述情況，為維護(hù)上市公司及廣大股東的合法權(quán)益，我司不得不公開表示反對，公開發(fā)表聲明。

　　我司呼吁監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極履行法定職權(quán)，對上述違法違規(guī)和犯罪行為盡快查處，維護(hù)投資人合法權(quán)益，還資本市場一片凈土。

　　我司也呼吁各位新潮能源的新舊董事，請站到法律的這一邊，請立刻與違法違規(guī)乃至犯罪行為劃清界限。

　　特此聲明

　　深圳市金志昌盛投資有限公司

　　綿陽泰合股權(quán)投資中心（有限合伙）

　　上海關(guān)山投資管理中心（有限合伙）

　　寧波善見股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）

　　2020年5月24日

　　附：《聲明》文件