互聯(lián)網(wǎng)北京9月2日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕7號(hào)顯示，經(jīng)查，青島光彩智能科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱光彩科技，838039.OC，已停牌）未在2019年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。呂明作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。光彩科技及上述責(zé)任人的行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第161號(hào)）第二十一條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162號(hào)）第十一條、第十二條的規(guī)定。

　　依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)光彩及上述責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢，光彩科技于2006年6月7日在青島市市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記成立。呂明為董事長(zhǎng)、法定代表人、總經(jīng)理。公司于2016年8月9日在新三板掛牌。上市時(shí)主辦券商為華福證券，現(xiàn)已更換為首創(chuàng)證券。

　　2018年8月9日，仁城國(guó)際公告稱，經(jīng)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)并經(jīng)核準(zhǔn)，公司證券簡(jiǎn)稱自2018年8月10日由“仁誠(chéng)國(guó)際”變更為“光彩科技”。公司名稱自2018年8月10日由“青島仁誠(chéng)國(guó)際船舶管理股份有限公司”變更為“青島光彩智能科技股份有限公司”，證券代碼“838039”保持不變。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　2018年6月5日，仁城國(guó)際公告稱，通過(guò)與華福證券充分溝通及友好協(xié)商，雙方?jīng)Q定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，并于2018年5月15日與首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“首創(chuàng)證券”）簽署了持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，由首創(chuàng)證券擔(dān)任公司的承接主辦券商并履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

　　2020年4月30日，光彩科技公告稱，因?qū)徲?jì)進(jìn)場(chǎng)較晚，截止到目前為止，審計(jì)工作尚未完成，故公司無(wú)法在2020年4月30日前披露2019年年度報(bào)告。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司《關(guān)于做好掛牌公司等2019年年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》的相關(guān)規(guī)定，公司股票自2020年5月6日開市起被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司停牌。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地向所有投資者披露信息。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告。

　　凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條規(guī)定：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

　　第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，掛牌公司的股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）責(zé)令公開說(shuō)明；

　　（四）出具警示函；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)青島光彩智能科技股份有限公司、呂明采取出具警示函措施的決定

　　〔2020〕7號(hào)

　　青島光彩智能科技股份有限公司、呂明：

　　經(jīng)查，青島光彩智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）未在2019年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。呂明作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　公司及上述責(zé)任人的行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第161號(hào)）第二十一條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162號(hào)）第十一條、第十二條的規(guī)定。

　　依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2020年9月2日

　　（：魏京婷）