11月30日深圳證券交易所于近日公布的中小板監(jiān)管函（【2020】第150號）顯示，2020年11月20日，中山大洋電機（002249）股份有限公司（以下簡稱“大洋電機”，002249.SZ）披露的《關(guān)于股東違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》顯示，西藏升安能實業(yè)有限公司作為大洋電機持股5%以上的股東，在未按相關(guān)規(guī)定提前十五個交易日披露減持預(yù)披露公告的情況下，于2020年11月19日通過集中競價方式減持大洋電機股份46.4萬股，占大洋電機總股本的0.02%，成交金額196.11萬元。

　　西藏升安能實業(yè)有限公司上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條和深交所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定，深交所中小板公司管理部要求西藏升安能實業(yè)有限公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，大洋電機成立于2000年10月23日，注冊資本23.66億元，于2008年6月19日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，魯楚平為第一大股東，持股6.41億股，持股比例27.1%，西藏升安能實業(yè)有限公司為第三大股東，持股1.13億股，持股比例4.76%。

　　大洋電機于2020年11月20日發(fā)布的《關(guān)于股東違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》顯示，公司于2020年11月19日獲悉股東西藏升安能實業(yè)有限公司（以下簡稱“西藏升安能”，持有公司股份4.76%，與其一致行動人西藏安乃達實業(yè)有限公司合計持有公司股份6.29%。）在未披露減持計劃的情況下，于2020年11月19日通過集中競價方式減持公司股份46.4萬股，占公司總股本的0.02%，交易均價為4.23元/股，成交金額為196.11萬元。

　　深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

　　深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.3條規(guī)定：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

　　深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

　　深交所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高通過本所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的十五個交易日前向本所報告減持計劃，在本所備案并予以公告。前款規(guī)定的減持計劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、方式、減持時間區(qū)間、價格區(qū)間等信息。每次披露的減持時間區(qū)間不得超過六個月。在減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時間過半時，應(yīng)當(dāng)披露減持進展情況。公司控股股東、實際控制人及其一致行動人減持達到公司股份總數(shù)百分之一的，還應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)就該事項作出公告。在前款規(guī)定的減持時間區(qū)間內(nèi)，上市公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購重組等重大事項的，前款規(guī)定的股東應(yīng)當(dāng)同步披露減持進展情況，并說明本次減持與前述重大事項的關(guān)聯(lián)性。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對中山大洋電機股份有限公司股東西藏升安能實業(yè)有限公司的監(jiān)管函

　　中小板監(jiān)管函【2020】第150號

　　西藏升安能實業(yè)有限公司：

　　2020年11月20日，中山大洋電機股份有限公司（以下簡稱“大洋電機”）披露的《關(guān)于股東違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》顯示，你公司作為大洋電機持股5%以上的股東，在未按相關(guān)規(guī)定提前十五個交易日披露減持預(yù)披露公告的情況下，于2020年11月19日通過集中競價方式減持大洋電機股份46.4萬股，占大洋電機總股本的0.02%，成交金額196.11萬元。

　　你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條和本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　同時，提醒你公司：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　中小板公司管理部

　　2020年11月27日