互聯(lián)網(wǎng)北京12月4日訊近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布關于對解明海采取責令參加培訓措施的決定。

　　決定書顯示，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)解明海作為上市公司【志邦家居(603801)、股吧】（603801）（股票代碼：603801）的監(jiān)事，存在以下違規(guī)行為：志邦家居于2020年4月28日披露2020年第一季度報告，而解明海在2020年4月22日、23日和27日（屬于定期報告披露前30日內(nèi)），通過集中競價交易系統(tǒng)合計減持志邦家居股票11.5萬股，交易金額284.76萬元。上述行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號)第13條有關規(guī)定和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第3條有關規(guī)定。

　　安徽證監(jiān)局表示，為督促解明海提高法治規(guī)范意識、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定，決定對解明海采取責令參加培訓的行政監(jiān)管措施，責令解明海在收到本決定書之日起3個月內(nèi)至少參加一次中國證監(jiān)會或上海證券交易所等專業(yè)機構舉辦的相關法律法規(guī)培訓，并在培訓結束后15日內(nèi)將培訓證明原件及復印件提交安徽證監(jiān)局。同時，安徽證監(jiān)局根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。

　　志邦家居2019年年報顯示，解明海自2018年8月1日至2021年7月31日任公司監(jiān)事、核心技術人員。此前曾在上海培成建設集團有限公司、合肥彩虹裝飾工程公司、志邦廚柜廠工作，歷任志邦有限班長、經(jīng)理。

　　相關規(guī)定：

　　《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號)第13條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

　　（一）上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；

　　（二）上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

　　（三）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

　　（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第3條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高應當遵守《公司法》《證券法》和有關法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件,以及證券交易所規(guī)則中關于股份轉讓的限制性規(guī)定。

　　上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉讓作出承諾的，應當嚴格遵守。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關規(guī)定采取責令改正等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對解明海采取責令參加培訓措施的決定

　　解明海：

　　我局發(fā)現(xiàn)你作為上市公司志邦家居（股票代碼：603801）的監(jiān)事，存在以下違規(guī)行為：

　　志邦家居于2020年4月28日披露2020年第一季度報告，而你在2020年4月22日、23日和27日（屬于定期報告披露前30日內(nèi)），通過集中競價交易系統(tǒng)合計減持志邦家居股票11.5萬股，交易金額284.76萬元。上述行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號)第13條有關規(guī)定和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第3條有關規(guī)定。

　　為督促你提高法治規(guī)范意識、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定，我局決定對你采取責令參加培訓的行政監(jiān)管措施，責令你在收到本決定書之日起3個月內(nèi)至少參加一次中國證監(jiān)會或上海證券交易所等專業(yè)機構舉辦的相關法律法規(guī)培訓，并在培訓結束后15日內(nèi)將培訓證明原件及復印件提交我局。同時，我局根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2020年12月1日

　　（：韓藝嘉）