互聯(lián)網(wǎng)北京8月30日訊 8月27日，【寶泰隆(601011)、股吧】（601011）（601011.SH）發(fā)布了非公開發(fā)行股票申請文件反饋意見的回復(fù)（修訂稿）。

　　2021年4月30日，寶泰隆新材料股份有限公司發(fā)布2021年度非公開發(fā)行股票預(yù)案。預(yù)案顯示，本次非公開發(fā)行的發(fā)行對象為包括焦云在內(nèi)的不超過35名（含）的投資者。截至預(yù)案披露日，焦云除直接持有公司8735.04萬股股份，持股比例5.44%，同時持有黑龍江寶泰隆集團(tuán)有限公司67.78%的股權(quán)，系公司實際控制人。因此本次發(fā)行構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。除焦云以外，截至預(yù)案公告披露日，公司其他發(fā)行對象尚未確定。

　　本次非公開發(fā)行的股票種類為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值為1.00元。本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行期首日，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%。本次發(fā)行通過競價方式確定發(fā)行價格。本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所上市交易。

　　本次非公開發(fā)行股票數(shù)量按照以下兩種情況孰低確認(rèn)：（1）不超過3.20億股（含3.20億股）；（2）募集資金總額÷發(fā)行價格后的股份數(shù)量。發(fā)行數(shù)量不為整數(shù)的應(yīng)向下調(diào)整為整數(shù)。

　　公司本次非公開發(fā)行股票擬募集資金總額不超過154989.35萬元（15.50億元），本次非公開發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額全部用于以下項目：

　　6月16日，寶泰隆發(fā)布公告稱，寶泰隆新材料股份有限公司于2021年6月11日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理單》（受理序號：211452），中國證監(jiān)會依法對公司提交的非公開發(fā)行股票行政許可申請材料進(jìn)行了審查，認(rèn)為該申請材料齊全，符合法定形式，決定對該行政許可申請予以受理。6月18日，中國證監(jiān)會下發(fā)《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（211452號）。

　　7月17日，寶泰隆發(fā)布非公開發(fā)行股票申請文件反饋意見的回復(fù)，并于8月27日發(fā)布了反饋意見的回復(fù)（修訂稿）。

　　寶泰隆在修訂稿中稱，中國證監(jiān)會于2021年6月18日下發(fā)的《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（211452號）收悉，寶泰隆新材料股份有限公司（簡稱“申請人”、“發(fā)行人”、“公司”或者“寶泰隆”）會同川財證券有限責(zé)任公司（簡稱“川財證券”、“保薦機構(gòu)”）、北京德恒（寧波）律師事務(wù)所、中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）等有關(guān)中介機構(gòu)，對貴會反饋意見中提出的問題認(rèn)真進(jìn)行了逐項核查和落實，并對有關(guān)問題進(jìn)行論證分析和補充披露。

　　中國證監(jiān)會此前在問題一中要求保薦機構(gòu)對申請人最近三年現(xiàn)金分紅政策實際執(zhí)行情況是否符合證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號――上市公司現(xiàn)金分紅》的規(guī)定發(fā)表核查意見。

　　保薦機構(gòu)將申請人最近三年分紅情況與《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》和《上市公司監(jiān)管指引第3號――上市公司現(xiàn)金分紅》中涉及上市公司分紅要求的相關(guān)條款進(jìn)行了逐一比對，認(rèn)為：申請人最近三年現(xiàn)金分紅政策實際執(zhí)行情況符合證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》和《上市公司監(jiān)管指引第3號――上市公司現(xiàn)金分紅》的相關(guān)規(guī)定。

　　發(fā)行人向保薦機構(gòu)提供了2018年與2019年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅原因情況的說明，根據(jù)發(fā)行人說明，發(fā)行人上述兩年未進(jìn)行分紅的原因如下：

　　1、項目建設(shè)投入資金大

　　公司所處行業(yè)屬于資本密集型行業(yè)，2018年與2019年，發(fā)行人均存在重大建設(shè)項目，建設(shè)資金需求大，且項目建設(shè)周期長、投資尚未產(chǎn)生收益。公司重大建設(shè)項目投資系根據(jù)未來戰(zhàn)略發(fā)展布局進(jìn)行，是公司堅持煤炭循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念、延伸產(chǎn)業(yè)鏈、加快從傳統(tǒng)煤化工向新型有機化工的轉(zhuǎn)變的重要投資部署。公司2018年投資活動現(xiàn)金流流出合計54563.06萬元，2019年度在公司收入利潤的低谷期，投資活動現(xiàn)金流流出仍然超過4億元。

　　2、原材料價格上漲

　　原料煤是公司最主要的采購產(chǎn)品，2018年與2019年，受本地煤礦政策影響，本地煤炭企業(yè)開工率不足，原料煤供應(yīng)緊張，價格上漲，公司原材料采購資金需求壓力大。

　　3、疫情導(dǎo)致產(chǎn)品價格不確定

　　2020年受疫情及產(chǎn)品市場影響，公司多項產(chǎn)品價格變化具有不確定性，公司銷售商品收到的現(xiàn)金流具有不確定性，需做好較長時間應(yīng)對外部環(huán)境惡化的準(zhǔn)備，提升應(yīng)對潛在風(fēng)險的能力。

　　4、加強安全生產(chǎn)及環(huán)保支出

　　近年國家及地方針對安全及環(huán)保問題出臺多項政策以促進(jìn)化工企業(yè)高效、綠色、可持續(xù)發(fā)展，公司一直保持了較高的安全生產(chǎn)及環(huán)保支出。

　　5、保證償債能力

　　同時，公司所處行業(yè)為周期性行業(yè)，受宏觀經(jīng)濟(jì)形勢影響較大。為避免經(jīng)營業(yè)績因行業(yè)周期性波動而受到較大影響，維持公司正常經(jīng)營，保證償債能力，公司仍需預(yù)留一定的資金用于償債和經(jīng)營周轉(zhuǎn)。

　　公司2018年與2019年分紅方案均經(jīng)過了審慎論證，按照《公司章程》履行了決策程序，年度股東大會召開前均召開了年度業(yè)績說明會，與投資者進(jìn)行了充分溝通。經(jīng)公司自查，公司利潤分配政策的決策機制符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司已經(jīng)建立了對投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報機制，最近三年分紅方案的制定、實施情況符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，現(xiàn)金分紅的承諾得以切實履行，注重對股東的合理回報以及公司長遠(yuǎn)發(fā)展，充分聽取了中小股東的意見和訴求，充分保護(hù)了中小投資者的權(quán)益。

　　發(fā)行人于2021年5月20日召開的2020年年度股東大會，公司2020年度利潤分配預(yù)案為：以方案實施前公司總股本16.05億股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.05元（含稅），本次共計擬分配現(xiàn)金紅利8024.04萬元（含稅），占公司2020年度合并報表中歸屬于上市公司股東凈利潤的149.83%。發(fā)行人于2021年7月9日披露了《2020年年度權(quán)益分派實施公告》（臨2021-058號），利潤分配相關(guān)日期如下：

　　截至反饋意見回復(fù)簽署之日，發(fā)行人2020年年度分紅方案已經(jīng)實施完畢。

　　（：徐自立）