近日，上海證監(jiān)局5封警示函同發(fā)，全部關(guān)于北特科技（603009）保薦人海通證券（600837）。

　　此前，證監(jiān)會對北特科技及董事長靳坤等3人分別出具警示函，海通證券保薦履職是否盡責遭質(zhì)疑。

　　8月24日，隨著事件的深入，上海證監(jiān)局也發(fā)出警示函，問責到北特科技的保薦人海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）。

　　經(jīng)證監(jiān)局查明，海通證券負責北特科技2015年度非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人鄭瑜、趙春奎，在履職期間，未勤勉盡責充分履行審慎的核查程序，未發(fā)現(xiàn)2017年北特科技存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用及未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的情況。

　　導(dǎo)致鄭瑜、趙春奎二人所簽字的“持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告”、“持續(xù)督導(dǎo)年度報告”和“2015年度非公開發(fā)行股票之保薦總結(jié)報告書”，都未反映北特科技上述問題。違反相關(guān)保薦代表人恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　同日，海通證券王睿潔、陳家偉及李輝也一并收到上海證監(jiān)局警示函：

　　王睿潔、陳家偉和李輝作為北特科技2018年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金獨立財務(wù)顧問主辦人，按照規(guī)定，應(yīng)當遵守有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責，對所制作、出具文件承擔責任。

　　而以上王睿潔等三人在從事北特科技與并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)及2018年、2019年履行持續(xù)督導(dǎo)工作期間，同樣未發(fā)現(xiàn)2017年、2018年期間存在的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用及未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的情況，未發(fā)現(xiàn)北特科技向參與認購的董事、總經(jīng)理靳曉堂提供財務(wù)資助。

　　據(jù)此，王睿潔等三人簽署的關(guān)于北特科技的“審核報告”、“核查意見”、“2018年持續(xù)督導(dǎo)報告”和“2019年持續(xù)督導(dǎo)報告”未反映北特科技關(guān)聯(lián)交易、信披問題，未依法履行報告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

　　綜上所述，因北特科技關(guān)聯(lián)交易，牽扯出海通證券5位保薦負責人的履職問題。勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)是每位保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人的職責。