互聯(lián)網(wǎng)北京9月7日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2021〕101號(hào)）顯示，經(jīng)查，徐輝在減持張家港【廣大特材(688186)、股吧】股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣大特材”，688186.SH）股票過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：

　　徐輝作為廣大特材持股5%以上股東，2021年4月8日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持廣大特材23.91萬(wàn)股，占公司總股本的0.11%。徐輝未按《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條第一款的規(guī)定，在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定，且違背了徐輝在首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)做出的承諾。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)――上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)徐輝采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。徐輝應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)提高規(guī)范意識(shí)，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，杜絕違法違規(guī)行為再次出現(xiàn)。

　　天眼查APP顯示，廣大特材是一家鋼制鍛件制造商，集特鋼冶煉、快速鍛造、機(jī)械加工和產(chǎn)品研發(fā)為一體。其主要產(chǎn)品包括餅類(lèi)鍛件、異性鍛件、風(fēng)電軸、工磨具鋼、工程鋼等，并提供相應(yīng)的產(chǎn)品技術(shù)支持。徐輝為第三大股東，持股3.86%。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所 集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于:擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按 照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢 后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告， 并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者 減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)――上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

　　在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)（例如上市公司向其購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。

　　以下為原文：

　　【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)徐輝采取出具警示函措施的決定

　　徐輝：

　　經(jīng)查，你在減持張家港廣大特材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣大特材）股票過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：

　　你作為廣大特材持股5%以上股東，2021年4月8日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持廣大特材239,144股，占公司總股本的0.11%。你未按《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《減持規(guī)定》）第八條第一款的規(guī)定，在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信披辦法》）第二條的規(guī)定，且違背了你在首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)做出的承諾。

　　根據(jù)《信披辦法》第五十九條、《減持規(guī)定》第十四條、《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)――上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)提高規(guī)范意識(shí)，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，杜絕違法違規(guī)行為再次出現(xiàn)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2021年9月2日

　　（：徐自立）