?。ㄓ浾?岳品瑜 李海媛）2月15日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)東興證券（601198）股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

　　據(jù)悉，東興證券在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在資管新規(guī)落實(shí)不到位，個(gè)別產(chǎn)品業(yè)績(jī)報(bào)酬提取頻率超過每6個(gè)月一次；投資管理不規(guī)范，個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值，關(guān)聯(lián)交易管理不健全,投資經(jīng)理投資決策獨(dú)立性不足，對(duì)不同產(chǎn)品先后反向交易同一債券的行為監(jiān)控不到位；風(fēng)險(xiǎn)管控制度存在缺失，未制定債券庫入庫標(biāo)準(zhǔn)，未明確要求定期對(duì)集合計(jì)劃的估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估等違規(guī)行為。

　　由于上述行為違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，北京證監(jiān)局決定對(duì)東興證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控水平,杜絕此類事項(xiàng)發(fā)生。