根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》和《上市公司日常信息披露工作備忘錄第一號(hào)臨時(shí)公告格式指引——第十六號(hào)上市公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（2017年修訂）》的規(guī)定，將浙江金海環(huán)境技術(shù)股份有限公司（以下簡稱本公司或公司）2019年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：

　　一、募集資金基本情況

　?。ㄒ唬?shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以“證監(jiān)發(fā)行字〔2015〕708號(hào)”文《關(guān)于核準(zhǔn)浙江金海環(huán)境技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，浙江金海環(huán)境技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“金海環(huán)境”或本公司）向社會(huì)公眾公開發(fā)行了普通股（A 股）股票5,250.00萬股，每股面值1元，實(shí)際發(fā)行價(jià)格每股人民幣5.39元，募集資金總額28,297.50萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用35,567,240.56元后，募集資金凈額為247,407,759.44元。

　　上述募集資金于2015年5月12日全部到位，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2015年5月12日對(duì)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“YZH/2015SHA20030”號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及期末余額。

　　1、以前年度已使用金額

　　截至2018年12月31日，本公司募集資金累計(jì)投入募投項(xiàng)目110,517,385.24元，尚未使用的金額為153,480,649.19元（其中募集資金136,890,374.20元，專戶存儲(chǔ)累計(jì)利息扣除手續(xù)費(fèi)933,808.25元，理財(cái)產(chǎn)品產(chǎn)生的收益15,656,466.74元）。

　　2、本年度使用金額及期末余額

　　（1）本年度使用金額

　　2019年度，本公司以募集資金直接投入募投項(xiàng)目2,039,895.40元；募投項(xiàng)目相關(guān)銀行承兌匯票保證金存入與收回凈額285,743.86元；募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品本期投入與贖回凈額30,000,000.00元；收到募集資金相關(guān)收益扣除手續(xù)費(fèi)凈額為4,961,964.28元（其中：收到募集資金存款利息收入129,171.68元，收到募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品收益4,834,764.37元，手續(xù)費(fèi)支出1,971.77元）。

　?。?）期末余額

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　　二、募集資金管理情況

　　為規(guī)范募集資金的管理與使用，提高募集資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及上市公司募集資金管理有關(guān)規(guī)定等法律、法規(guī)及《公司章程》，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理辦法》，對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ)、使用、管理與監(jiān)督等方面做出了明確的規(guī)定。自募集資金到位以來，公司嚴(yán)格按照該辦法的有關(guān)規(guī)定存放、使用及管理募集資金。

　　本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。公司及保薦機(jī)構(gòu)東興證券(10.710,-0.05, -0.46%)股份有限公司（本公司原保薦機(jī)構(gòu)為西南證券(4.490, -0.02,-0.44%)股份有限公司，2018年12月1日，變更為東興證券股份有限公司）分別與募集資金存放銀行中國工商銀行(5.050, -0.04, -0.79%)股份有限公司諸暨支行、平安銀行(13.190, -0.04, -0.30%)股份有限公司寧波分行、招商銀行(32.740, 0.01, 0.03%)股份有限公司紹興諸暨支行、中國銀行(3.450, -0.08, -2.27%)股份有限公司諸暨支行、中國工商銀行股份有限公司珠海斗門支行（因變更募投項(xiàng)目，該賬戶已注銷）、浙商銀行(4.030,-0.01, -0.25%)股份有限公司紹興諸暨支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。公司充分保障保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事以及監(jiān)事會(huì)對(duì)募集資金使用和管理的監(jiān)督權(quán)。截至2019年12月31日，協(xié)議各方均按照募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定行使權(quán)力、履行義務(wù)。

　　截至2019年12月31日止，募集資金存儲(chǔ)情況如下：

　　金額單位：人民幣元

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　　三、2019年度募集資金的實(shí)際使用情況

　　截至2019年12月31日止，本公司實(shí)際投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì)人民幣112,557,280.64元，具體使用情況詳見附表1：募集資金使用情況對(duì)照表。

　?。ǘ?duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資理財(cái)產(chǎn)品情況

　　本公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議和2018年度股東大會(huì)決議通過了《關(guān)于公司對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募投項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度的情況下，使用不超過人民幣1.5億元的閑置募集資金購買期限不超過一年的低風(fēng)險(xiǎn)、保本型理財(cái)產(chǎn)品，授權(quán)額度內(nèi)的資金可循環(huán)進(jìn)行投資，滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及公司保薦機(jī)構(gòu)東興證券股份有限公司對(duì)此發(fā)表了明確同意的意見。2019年度公司購買的理財(cái)產(chǎn)品的收益為4,834,764.37元，截止2019年12月31日，公司使用閑置募集資金購買的銀行理財(cái)產(chǎn)品余額為人民幣7,500.00萬元，其中4,500.00萬元的理財(cái)產(chǎn)品為招商銀行的產(chǎn)品代碼為“CHZ01061”的結(jié)構(gòu)性存款，到期日為2020年3月27日；3,000.00萬元的理財(cái)產(chǎn)品為招商銀行的產(chǎn)品代碼為“CHZ00882”的結(jié)構(gòu)性存款，到期日為2020年1月17日。

　　四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

　　截至2019年12月31日止，本公司變更募集資金投資項(xiàng)目的資金具體使用情況詳見附表2：變更募集資金投資項(xiàng)目情況表。

　　2020年4月7日，公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于募投項(xiàng)目延期及變更部分募集資金用途的議案》，將“年產(chǎn) 3,500 萬平方米高端過濾材料產(chǎn)業(yè)化投資項(xiàng)目”的建設(shè)完成期由2019 年 12 月延期至 2021 年 3 月；同時(shí)縮減該項(xiàng)目的投資金額，保留5,000萬元用于該項(xiàng)目，剩余募集資金中，5,000萬元用于公司設(shè)備戰(zhàn)略升級(jí)需要的自動(dòng)化生產(chǎn)提升改造項(xiàng)目，剩余5,158.55 萬元用于公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模所需的永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問題

　　公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并對(duì)募集資金使用情況及時(shí)地進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。

　　六、保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

　　2020年4月21日，東興證券有限公司針對(duì)本公司2019年度募集資金存放與使用情況出具了《東興證券股份有限公司關(guān)于浙江金海環(huán)境技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票2019年度募集資金存放與實(shí)際使用情況之專項(xiàng)核查報(bào)告》，專項(xiàng)核查報(bào)告認(rèn)為，2019年金海環(huán)境對(duì)于募集資金的存放、管理和使用總體符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和《浙江金海環(huán)境技術(shù)股份有限公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。。

　　附表1：募集資金使用情況對(duì)照表

　　附表2：變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

　　浙江金海環(huán)境技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

　　2020年4月22日