一、前次募集資金的募集及存放情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準【恒為科技(603496)、股吧】（上海）股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]692號）核準，公司公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票25,000,000股，發(fā)行價格14.14元/股，募集資金總額為353,500,000.00元，扣除發(fā)行費用后實際募集資金凈額為316,900,000.00元。眾華會計師事務所（特殊普通合伙）已于2017年6月2日對公司首次公開發(fā)行A股股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了“眾會字（2017）第4966號”的《驗資報告》。

　　為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護廣大投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合實際情況，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存儲、使用、募集資金投資項目的變更以及募集資金的使用管理和監(jiān)督做出了明確的規(guī)定。

　　2017年6月1日，公司連同保薦機構招商證券(18.130, -0.35, -1.89%)股份有限公司與交通銀行(5.120, -0.06, -1.16%)股份有限公司上海黃浦支行（以下簡稱“上海黃浦支行”）、上海銀行(8.090, -0.08, -0.98%)股份有限公司浦西分行（以下簡稱“浦西分行”）分別簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務。

　　上述《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，公司在使用募集資金時已嚴格遵照履行。

　　公司首次公開發(fā)行股票在交通銀行上海北京東路支行（上海黃浦支行下轄網(wǎng)點）、上海銀行徐匯支行（浦西分行下轄網(wǎng)點）募集資金專用賬戶存放的募集資金已按計劃使用完畢，全部用于承諾投資項目或法定程序變更后的投資項目，公司將上述募集資金投資項目結項后的結余募集資金90,755,735.96元（包含利息收入與理財收益8,259,919.35元）永久補充流動資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營。募集資金專用賬戶將不再使用，為方便賬戶管理，2019年9月12日公司將交通銀行上海北京東路支行的賬戶注銷，2019年9月20日公司將上海銀行徐匯支行的賬戶注銷。募集資金專戶注銷后，公司與保薦機構、開戶銀行簽署的相關《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》隨之終止。

　　截至2019年12月31日止，募集資金存儲情況如下：

　　金額單位：萬元

　　二、前次募集資金使用情況

　　前次募集資金使用情況對照表見本報告附表1。

　　三、前次募集資金變更情況

　　公司于2017年8月23日召開了第一屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目實施地點的議案》，同意公司將“網(wǎng)絡可視化技術平臺升級及產(chǎn)業(yè)化”募投項目的實施地點由公司總部上海變更為上海和武漢兩個實施地點。該變更僅涉及募投項目的實施地點變更，不涉及募集資金用途及實施方式的變更，故不會對募集資金投資項目造成實質性影響，不存在損害公司和股東利益的情形。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構均發(fā)表了明確同意的意見。

　　四、前次募集資金投資先期投入項目轉讓及置換情況

　　2017年8月23日，公司第一屆董事會第十七次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，一致同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金118,677,013.35元。會議審議程序符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關規(guī)定。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構均發(fā)表了明確同意的意見。

　　眾華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的事項進行了專項審核，并出具了眾會字（2017）第5741號《關于恒為科技（上海）股份有限公司以募集資金置換預先投入項目自籌資金的專項鑒證報告》。

　　五、前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況

　　（一）前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

　　前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表見本報告附表1。

　　（二）前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

　　前次募集資金投資項目中，營銷網(wǎng)絡建設項目為非生產(chǎn)性項目，不直接產(chǎn)生效益，因此無法單獨核算效益，建成后將為公司產(chǎn)品提供全面的營銷與服務支持，可提升公司銷售服務的運作效率，增強市場營銷能力、市場開發(fā)能力和服務能力。

　　除此之外，其余募集資金投資項目不存在無法單獨核算效益的情況。

　　（三）募集資金投資項目的累計實現(xiàn)收益低于承諾的累計收益說明

　　募集資金投資項目的累計實現(xiàn)的收益低于承諾的累計收益說明見本報告附表2。

　　六、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認購股份的資產(chǎn)運行情況

　　公司前次發(fā)行中不存在以資產(chǎn)認購股份的情況。

　　七、閑置募集資金的使用

　　2017年7月10日公司召開第一屆董事會第十六次會議和第一屆監(jiān)事會第八次會議，2017年7月26日公司召開2017年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，擬使用不超過人民幣2.2億元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資期限不超過12個月，在上述額度、期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協(xié)議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為股東大會審議通過本議案之日起12個月。公司獨立董事、保薦機構均發(fā)表了明確同意的意見。

　　2018年6月29日公司召開第二屆董事會第六次會議和第二屆監(jiān)事會第六次會議，2018年7月18日公司召開2018年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，擬使用不超過人民幣1億元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資期限不超過12個月，在上述額度、期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協(xié)議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為股東大會審議通過本議案之日起12個月。公司獨立董事、保薦機構均發(fā)表了明確同意的意見。

　　2019年7月3日公司召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監(jiān)事會第十四次會議，2019年7月26日公司召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，擬使用不超過人民幣0.9億元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資期限不超過12個月，在上述額度、期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協(xié)議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為股東大會審議通過本議案之日起12個月。公司獨立董事、保薦機構均發(fā)表了明確同意的意見。

　　公司嚴格按照上述授權范圍內對募集資金進行現(xiàn)金管理，截止2019年12月31日，公司使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品余額為0.00元。

　　八、前次募集資金結余及節(jié)余募集資金使用情況

　　金額單位：元

　　公司將上述募集資金投資項目結項后的結余募集資金90,755,735.96元（包含利息收入與理財收益8,259,919.35元）永久補充流動資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營。

　　九、上網(wǎng)公告附件

　　1、眾華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《恒為科技（上海）股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》

　　恒為科技（上海）股份有限公司

　　董  事  會

　　2020年4月29日

　　附表1

　　前次募集資金使用情況對照表

　　截至2019年12月31日

　　編制單位：恒為科技（上海）股份有限公司

　　金額單位：元

　　注：上表的項目于截止日已完成，相應募集資金專用賬戶均已注銷，公司將募集資金專用賬戶中的節(jié)余資金90,755,735.96元（包括利息收入扣除手續(xù)費后的凈額）永久補充流動資金，其中本金結余82,495,816.61元，利息收入扣除手續(xù)費后的凈額為8,259,919.35元。附表2

　　前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

　　截至2019年12月31日

　　編制單位：恒為科技（上海）股份有限公司

　　金額單位：萬元

　　注1：公司嵌入式計算技術平臺升級及產(chǎn)業(yè)化項目于2019年7月進入運營期，本年在運營期內累計實現(xiàn)效益390.01萬元，未達到承諾效益1,809.08萬元（按運營期第一年承諾效益的50%計算）。本年未實現(xiàn)預計效益的原因：公司近年來將嵌入式計算領域的發(fā)展重心放在國產(chǎn)自主信息化市場，部分客戶產(chǎn)品導入周期比預計長，導致市場銷售起量延后，項目預計效益尚未充分體現(xiàn)。從增長趨勢來看，公司嵌入式計算業(yè)務收入已迎來較快上升，未來有望實現(xiàn)良好收益。

　　注2：公司網(wǎng)絡可視化技術平臺升級及產(chǎn)業(yè)化項目于2019年7月進入運營期，本年在運營期內累計實現(xiàn)效益2,995.91萬元，超過承諾效益2,503.95萬元（按運營期第一年承諾效益的50%計算），實現(xiàn)了預計效益。

　　注3：公司融合計算技術平臺升級及產(chǎn)業(yè)化項目于2019年7月進入運營期，本年在運營期內累計實現(xiàn)效益455.55萬元，未達到承諾效益1,303.84萬元（按運營期第一年承諾效益的50%計算）。本年未實現(xiàn)預計效益的原因：公司近年來將融合計算領域的發(fā)展重心放在國產(chǎn)自主信息化市場，部分客戶產(chǎn)品導入周期比預計長，導致市場銷售起量延后，項目預計效益尚未充分體現(xiàn)。從增長趨勢來看，公司融合式計算業(yè)務收入已迎來較快上升，未來有望實現(xiàn)良好收益。