中信證券股份有限公司關(guān)于西藏【衛(wèi)信康(603676)、股吧】醫(yī)藥股份有限公司

　　2019年度持續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告

　　保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：

　　中信

　　證券股份有限公司

　　被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：

　　西藏衛(wèi)信康醫(yī)藥股份有限公司

　　保薦代表人姓名：

　　王棟

　　聯(lián)系電話(huà)：

　　010

　　-

　　60833110

　　保薦代表人姓名：

　　羅聳

　　聯(lián)系電話(huà)：

　　021

　　-

　　20262072

　　一、保薦工作概述

　　2017年7月21日，西藏衛(wèi)信康醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“衛(wèi)信康”或“公司”）

　　在上海證券交易所上市。根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指

　　引》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及與衛(wèi)信康簽訂的保薦承銷(xiāo)協(xié)議，中信證券股份有

　　限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為保薦機(jī)構(gòu)，需對(duì)衛(wèi)信康進(jìn)行持

　　續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)期為2017年7月21日至2019年12月31日。2019年度中信證券對(duì)

　　衛(wèi)信康的持續(xù)督導(dǎo)工作情況總結(jié)如下：

　　（一）募集資金使用督導(dǎo)情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕1098號(hào)文核準(zhǔn)，西藏衛(wèi)信康醫(yī)

　　藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）6,300萬(wàn)股，

　　每股面值人民幣1元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣5.53元，募集資金為人民幣

　　348,390,000.00元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用（不含稅）人民幣51,354,558.49元后，

　　募集資金凈額為297,035,441.51元，款項(xiàng)已由主承銷(xiāo)商中信證券股份有限公司于

　　2017年7月17日匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶(hù)。上述募集資金到位情況經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)

　　師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具瑞華驗(yàn)字第[2017]01300022號(hào)《驗(yàn)

　　資報(bào)告》。

　　2019

　　年度，公司對(duì)募集資金投資項(xiàng)目投入募集資金

　　12,063,390.31

　　元，其中：

　　①

　　注射劑新藥產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目投入募集資金

　　9,782,702.80

　　元；

　　②

　　白醫(yī)制藥新產(chǎn)品

　　開(kāi)發(fā)項(xiàng)目投入募集資金

　　527,330.57

　　元；

　?、?/p>

　　營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)拓展及信息化建設(shè)項(xiàng)目投入募

　　集資金

　　248.32

　　元；

　?、?/p>

　　西藏衛(wèi)信康研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目投入募集資金

　　1,753,108.62

　　元。

　　截至

　　2019

　　年

　　12

　　月

　　31

　　日，募集資金專(zhuān)戶(hù)累計(jì)取得利息收入扣除手續(xù)費(fèi)后凈

　　額為

　　493,974.99

　　元，累計(jì)投資收益

　　14,883,406.43

　　元，累計(jì)使用募集資金

　　161,416,211.00

　　元，現(xiàn)金管理余額

　　145,000,000.00

　　元，募集資金專(zhuān)戶(hù)應(yīng)有余額

　　5,996,611.93

　　元，實(shí)有余額

　　5,996,611.93

　　元。

　　2019年持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，中信證券不定期對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與核查，

　　確保衛(wèi)信康能夠依法運(yùn)用募集資金，維護(hù)廣大投資者的利益。2019年12月12日，

　　保薦機(jī)構(gòu)對(duì)衛(wèi)信康募集資金使用情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，核查募集資金使用憑證、

　　募集資金賬戶(hù)余額明細(xì)等資料，同時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)每月定期檢查公司募集資金使用

　　進(jìn)度及使用情況。

　?。ǘ┕局卫矶綄?dǎo)情況

　　發(fā)行上市之前，衛(wèi)信康已建立健全了《三會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》、

　　《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《募集資金管理制度》等各項(xiàng)

　　規(guī)章制度。保薦機(jī)構(gòu)于2019年12月12日進(jìn)行的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)衛(wèi)信康規(guī)章制度的

　　建立、健全及執(zhí)行情況進(jìn)行了核查。

　　2019年，衛(wèi)信康公司章程及股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)

　　行，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要

　　求履行職責(zé)，公司治理情況良好，并有效地執(zhí)行了《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《關(guān)

　　聯(lián)交易管理制度》、《信息披露管理制度》等各項(xiàng)規(guī)章制度。

　　保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)公司有效執(zhí)行公司章程以及股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事

　　規(guī)則，督導(dǎo)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相

　　關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，督導(dǎo)公司股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)

　　及表決符合相關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定，督導(dǎo)公司完整保存會(huì)議記錄及其他會(huì)議

　　資料。

　?。ㄈ┈F(xiàn)場(chǎng)檢查情況

　　2019年12月12日，保薦代表人對(duì)衛(wèi)信康進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，全面核查了公司治

　　理和內(nèi)部控制情況、信息披露情況、公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人

　　及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)

　　外投資情況、經(jīng)營(yíng)狀況等方面情況?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，中信證券根據(jù)有關(guān)規(guī)定的

　　要求向上海證券交易所報(bào)送了現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

　?。ㄋ模┹o導(dǎo)與培訓(xùn)情況

　　保薦機(jī)構(gòu)對(duì)衛(wèi)信康的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員在上市前后進(jìn)行

　　了關(guān)于上交所上市公司的公司治理、信息披露、募集資金管理、內(nèi)部控制、董監(jiān)

　　高職責(zé)等規(guī)范運(yùn)作方面的培訓(xùn)。日常督導(dǎo)及溝通交流中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司董事、

　　監(jiān)事和高級(jí)管理人員貫穿輔導(dǎo)與簡(jiǎn)短培訓(xùn)，內(nèi)容包括資本市場(chǎng)知識(shí)、信息披露、

　　募集資金運(yùn)用、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等方面內(nèi)容。

　?。ㄎ澹┝邢径聲?huì)和股東大會(huì)情況

　　2019年，衛(wèi)信康先后召開(kāi)4次董事會(huì)會(huì)議、4次監(jiān)事會(huì)會(huì)議及2次股東大會(huì)。

　　保薦機(jī)構(gòu)事前或事后審閱了董事會(huì)的會(huì)議文件，敦促衛(wèi)信康及時(shí)披露相關(guān)會(huì)議文

　　件及決議，切實(shí)履行了保薦職責(zé)。

　?。╆P(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

　　保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司2019年度關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大投資情況進(jìn)行了監(jiān)督與

　　核查。衛(wèi)信康關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性沒(méi)有造成重大不利影響，且公司履行了

　　必要的關(guān)聯(lián)交易決策程序及信息披露程序，有效執(zhí)行了保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合

　　規(guī)性的制度，不存在損害公司及其他股東利益的情形；2019年度公司未進(jìn)行對(duì)外

　　擔(dān)保及重大對(duì)外投資。

　　二、保薦人對(duì)上市公司信息披露審閱的情況

　　保薦人對(duì)公司2019年度信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱，對(duì)信息披露文

　　件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查，公司已按照監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定

　　進(jìn)行信息披露，依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布各類(lèi)公告，確保各項(xiàng)重大信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、

　　真實(shí)、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易

　　所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

　　無(wú)。

　　四、其他事項(xiàng)

　　無(wú)。