上海納爾實業(yè)股份有限公司

　　證券投資管理制度

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范上海納爾實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的證券投

　　資行為，建立完善有序的投資決策管理機制，有效防范投資風(fēng)險，強化風(fēng)險控制，

　　保證公司資金、財產(chǎn)安全，維護投資者和公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國

　　公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證

　　券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《上海納爾實

　　業(yè)股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實

　　際情況，特制定本制度。

　　第二條 本制度所稱的證券投資，包括新股配售或者申購、證券回購、股票

　　及存托憑證投資、債券投資、委托理財以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。

　　其中，委托理財是指公司委托銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機

　　構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司、私募基金管理人等專業(yè)理財機構(gòu)對其財產(chǎn)進行投資和管

　　理或者購買相關(guān)理財產(chǎn)品的行為。

　　以下情形不適用本制度：

　　（一）作為公司主營業(yè)務(wù)的證券投資行為；

　　（二）固定收益類或者承諾保本的投資行為；

　?。ㄈ﹨⑴c其他上市公司的配股或者行使優(yōu)先認購權(quán)利；

　?。ㄋ模┵徺I其他上市公司股份超過總股本的10%，且擬持有三年以上的證券投

　　資；

　　（五）公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進行的投資。

　　第三條 證券投資的原則：

　　（一）公司的證券投資應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；

　　（二）公司的證券投資應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，建立健全

　　內(nèi)控制度，控制投資風(fēng)險、注重投資效益；

　　（三）公司的證券投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能

　　影響主營業(yè)務(wù)的正常運行。

　　第四條 公司證券投資的資金來源為公司自有資金。公司應(yīng)嚴格控制證券投

　　資的資金規(guī)模，不得使用募集資金直接或間接地進行證券投資。

　　第五條 公司控股子公司進行證券投資適用本制度的相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)公司同

　　意，公司控股子公司不得進行證券投資。

　　第六條 公司應(yīng)當(dāng)以自身名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進行證券投資，不得

　　使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資。

　　第二章 證券投資的決策權(quán)限

　　第七條 公司進行證券投資的決策權(quán)限如下：

　?。ㄒ? 證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以上且絕對金額超過

　　1000萬元人民幣的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)董事會審議通過并及時履行信息披露義務(wù)；

　?。ǘ┳C券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以上且絕對金額超過

　　5000萬元人民幣的，或者根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，公司在投

　　資之前除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。

　　公司進行證券投資，如因交易頻次和時效要求等原因難以對每次投資交易履

　　行審議程序和披露義務(wù)的，可對上述事項的投資范圍、投資額度及期限等進行合

　　理預(yù)計，以額度金額為標(biāo)準(zhǔn)適用審議程序和信息披露義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

　　相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過12個月，該期限內(nèi)任一時點的證券投資金額余

　　額（含前述投資的收益進行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過投資額度。

　　第三章 風(fēng)險控制和監(jiān)督

　　第八條 公司財務(wù)部門及相關(guān)部門負責(zé)證券投資的具體事宜，其中公司資金

　　中心負責(zé)統(tǒng)籌公司委托理財業(yè)務(wù)相關(guān)事宜。證券投資資金運用的活動應(yīng)當(dāng)建立健

　　全完整的會計賬目,做好資金使用的賬務(wù)核算工作并及時將證券投資信息報送公

　　司證券部門及相關(guān)部門。

　　第九條 公司進行委托理財?shù)?，?yīng)當(dāng)選擇資信狀況及財務(wù)狀況良好、無不良

　　誠信記錄及盈利能力強的合格專業(yè)理財機構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合

　　同，明確委托理財?shù)慕痤~、期限、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

　　第十條 公司內(nèi)審部門應(yīng)至少每半年對公司證券投資進行一次檢查，出具檢

　　查報告并提交公司董事會審計委員會，充分評估資金風(fēng)險以確保公司資金安全。

　　第十一條 公司董事會審計委員會有權(quán)隨時調(diào)查跟蹤公司證券投資情況，以

　　此加強對公司證券投資項目的前期與跟蹤管理，控制風(fēng)險。

　　第十二條 獨立董事有權(quán)對證券投資資金使用情況進行檢查,有權(quán)聘請獨立

　　的外部審計機構(gòu)對證券投資資金進行專項審計。

　　第十三條 監(jiān)事會有權(quán)對證券投資資金使用情況進行監(jiān)督。

　　第十四條 凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及公司其他規(guī)定，未按照公司既定

　　的投資方案進行操作，致使公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況，由相關(guān)責(zé)任人員承

　　擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　第四章 證券投資的信息披露

　　第十五條 公司證券投資活動應(yīng)嚴格遵守中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證

　　券交易所及公司對信息管理和信息披露方面的規(guī)定。

　　第十六條 董事會秘書負責(zé)公司證券投資信息的對外披露，其他董事、監(jiān)事、

　　高級管理人員及相關(guān)知情人員，對已獲知的未公開的信息負有保密義務(wù)，不得擅

　　自以任何形式對外披露。

　　公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等

　　有關(guān)規(guī)定，對公司及控股子公司證券投資計劃進行分析和判斷，如需要公司履行

　　信息披露義務(wù)的，公司董事會秘書應(yīng)及時向董事會報告，提請董事會履行相應(yīng)的

　　程序，并按有關(guān)規(guī)定予以公開披露。

　　第十七條 公司董事會應(yīng)當(dāng)在做出證券投資決議后二個交易日內(nèi)向深圳證券

　　交易所提交以下文件：

　　（一）董事會決議及公告；

　?。ǘ┆毩⒍戮拖嚓P(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否建立健全、對公司

　　的影響等事項發(fā)表的獨立意見；

　?。ㄈ┕蓶|大會通知（如有）；

　?。ㄋ模┥钲谧C券交易所要求的其他資料。

　　第十八條 公司不得通過委托理財?shù)韧顿Y的名義規(guī)避重大資產(chǎn)收購或者重大

　　對外投資應(yīng)當(dāng)履行的審議程序和信息披露義務(wù)，或者變相為他人提供財務(wù)資助。

　　公司可對理財產(chǎn)品資金投向?qū)嵤┛刂苹蛘咧卮笥绊懙模瑧?yīng)當(dāng)充分披露資金最

　　終投向、涉及的交易對手方或者標(biāo)的資產(chǎn)的詳細情況，并充分揭示投資風(fēng)險以及

　　公司的應(yīng)對措施。

　　第十九條 公司發(fā)生以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時披露委托理財相關(guān)進展情況

　　和擬采取的應(yīng)對措施：

　?。ㄒ唬├碡敭a(chǎn)品募集失敗、未能完成備案登記、提前終止、到期不能收回；

　?。ǘ├碡敭a(chǎn)品協(xié)議或相關(guān)擔(dān)保合同主要條款變更；

　　（三）受托方或資金使用方經(jīng)營或財務(wù)狀況出現(xiàn)重大風(fēng)險事件；

　　（四）其他可能會損害公司利益或具有重要影響的情形。

　　第二十條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中對報告期內(nèi)的證券投資情況進行披露。

　　第五章 附則

　　第二十一條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋及修訂，未盡事宜，遵照有關(guān)法

　　律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與今后頒布的

　　有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按

　　照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十二條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效，修訂時亦同。

　　上海納爾實業(yè)股份有限公司

　　董 事 會

　　2020-7-22