8月18日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，杭州天目山藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“天目藥業(yè)”，股票名稱“【*ST目藥(600671)、股吧】”，600671.SH）存在以下違規(guī)事項：

　　一、2018年3月，天目藥業(yè)子公司黃山市天目藥業(yè)有限公司以員工個人名義向外部單位借入500萬，并為該筆借款提供擔保。

　　二、2018年6月，天目藥業(yè)控股股東長城影視文化企業(yè)集團有限公司向天目藥業(yè)子公司黃山天目薄荷藥業(yè)有限公司員工個人借款352萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　三、2018年8月，長城集團分別向天目藥業(yè)員工個人、黃山天目員工個人等兩人借款，合計500萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　四、2018年11月，天目藥業(yè)關(guān)聯(lián)方長城影視股份有限公司向天目薄荷員工個人、黃山天目員工個人、天目藥業(yè)員工個人等三人借款，合計770萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　五、2020年1月19日和1月22日天目藥業(yè)分別向長城影視借出款項80萬和190萬元。

　　六、天目藥業(yè)控股子公司杭州三慎泰中醫(yī)門診部有限公司和杭州三慎泰寶豐中藥有限公司2019年5-6月期間共向其少數(shù)股東（持股49%）杭州豪懿醫(yī)療投資有限公司的控股股東浙江豪懿投資管理有限公司提供資金1020萬元，上述借款已于2019年9月前歸還。

　　浙江證監(jiān)局判定，上述事項均未履行審批程序、未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》第一條的規(guī)定。

　　時任董事長趙銳勇對違規(guī)事項一負有責任，現(xiàn)任董事長兼財務總監(jiān)趙非凡對違規(guī)事項二、三、四、五、六負有責任，時任總經(jīng)理祝政對違規(guī)事項一負有責任，時任總經(jīng)理俞連明對違規(guī)事項二負有責任，現(xiàn)任總經(jīng)理兼董秘李祖岳對違規(guī)事項三、四、五、六負有責任，時任財務總監(jiān)周亞敏對違規(guī)事項一、二、三、四、六負有責任，時任董秘吳建剛對違規(guī)事項一、二、三、四負有責任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對天目藥業(yè)及7名當事人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，要求當事人認真吸取教訓，履行勤勉盡責義務，組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財務會計管理制度及信息披露制度并嚴格執(zhí)行，切實維護全體股東利益；同時，浙江證監(jiān)局要求天目藥業(yè)及相關(guān)責任人員應積極督促控股股東及關(guān)聯(lián)方及時歸還占用資金，結(jié)合還款及整改等情況于2020年8月20日前提交書面報告。

　　此外，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的另外一篇行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，天目藥業(yè)控股股東長城影視文化企業(yè)集團有限公司因上述一、二、四、五項事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十五條、第四十六條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》第一條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對長城影視文化企業(yè)集團有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，同時要求公司認真嚴肅吸取教訓，全面提高合規(guī)意識，積極化解資金占用及違規(guī)擔保問題，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，于2020年8月20日前提交書面報告。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，*ST目藥成立于1989年3月13日，注冊資本1.22億元，于1993年8月23日在上交所掛牌，李祖岳為法定代表人，當事人趙非凡為董事長，截至2020年3月31日，長城影視文化企業(yè)集團有限公司為第一大股東，持股3018.18萬股，持股比例24.78%。

　　長城影視文化企業(yè)集團有限公司成立于2010年10月12日，注冊資本20億人民幣，趙銳勇為大股東、實控人，持股比例66.67%，趙非凡為小股東，持股比例33.33%。

　　當事人趙銳勇自2015年11月9日至2018年5月28日任天目藥業(yè)第9屆董事長。公司2018年年報顯示，趙銳勇，男，1954 年出生，中國國籍，國家一級作家。曾任諸暨電視臺臺長，《東?！冯s志社社長、總編，《少兒故事報》報社社長、總編，浙江影視創(chuàng)作所所長、長城影視董事長、諸暨長城影視董事長等職務。現(xiàn)為中國電視家協(xié)會理事，中國作家協(xié)會會員，浙江省電視家協(xié)會副主席，浙江省作家協(xié)會主席團成員。現(xiàn)任長城動漫董事長、杭州長城動漫游戲有限公司執(zhí)行董事、浙江青蘋果董事長、長城基金有限合伙人、新長城基金有限合伙人。

　　趙非凡自2018年6月4日至今任第10屆董事長，任期至2021年5月28日，自2019年10月25日至今任代理財務總監(jiān)。公司2019年年報顯示，趙非凡，男，1983 年出生，中國國籍。曾任浙江長城影視有限公司電視劇制片人，長城影視有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、長城影視總經(jīng)理、董事會秘書、東陽長城副董事長兼總經(jīng)理、上海勝盟執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、浙江光線執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、諸暨長城影視董事長、長城集團總經(jīng)理，現(xiàn)任天目藥業(yè)董事長，長城影視副董事長，長城動漫董事，東陽長城執(zhí)行董事，浙江青蘋果網(wǎng)絡科技有限公司董事等。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

　?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；

　　（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　?。ㄆ撸┕镜亩隆?/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責；

　?。ò耍┏钟泄?%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉；

　?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　?。ㄊ唬┕旧嫦舆`法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

　?。ㄊ┬鹿嫉姆?、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

　?。ㄊ┒聲桶l(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

　?。ㄊ模┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　?。ㄊ┲饕蛘呷繕I(yè)務陷入停頓；

　　（十七）對外提供重大擔保；

　　（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　?。ㄊ牛┳兏鼤嬚摺嫻烙嫞?/p>

　?。ǘ┮蚯捌谝雅兜男畔⒋嬖诓铄e、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

　?。ǘ唬┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應當履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務。

　　《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》第一條規(guī)定：上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來，應當遵守以下規(guī)定：

　?。ㄒ唬┛毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應當嚴格限制占用上市公司資金?？毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用，也不得互相代為承擔成本和其他支出；

　?。ǘ┥鲜泄静坏靡韵铝蟹绞綄①Y金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：

　　1.有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；

　　2.通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；

　　3.委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動；

　　4.為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；

　　5.代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務；

　　6.中國證監(jiān)會認定的其他方式。

　?。ㄈ┳詴嫀熢跒樯鲜泄灸甓蓉攧諘媹蟾孢M行審計工作中，應當根據(jù)上述規(guī)定事項，對上市公司存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專項說明，公司應當就專項說明作出公告。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。 上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。 上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┴熈罡恼?；

　?。ǘ┍O(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　?。ㄎ澹┱J定為不適當人選；

　?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十五條規(guī)定：上市公司應當關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報道。 證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，上市公司應當及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時應當以書面方式問詢。 上市公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應當及時、準確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。

　?。ㄒ唬┏钟泄?%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　?。ǘ┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　?。ㄈM對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組；

　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 應當披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。 上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對杭州天目山藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

　　杭州天目山藥業(yè)股份有限公司、趙銳勇、趙非凡、俞連明、祝政、李祖岳、周亞敏、吳建剛：

　　我局發(fā)現(xiàn)杭州天目山藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“天目藥業(yè)”）存在以下違規(guī)事項：

　　一、2018年3月，天目藥業(yè)子公司黃山市天目藥業(yè)有限公司（以下簡稱“黃山天目”）以員工個人名義向外部單位借入500萬，并為該筆借款提供擔保。

　　二、2018年6月，天目藥業(yè)控股股東長城影視文化企業(yè)集團有限公司（以下簡稱“長城集團”）向天目藥業(yè)子公司黃山天目薄荷藥業(yè)有限公司（以下簡稱“天目薄荷”）員工個人借款352萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　三、2018年8月，長城集團分別向天目藥業(yè)員工個人、黃山天目員工個人等兩人借款，合計500萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　四、2018年11月，天目藥業(yè)關(guān)聯(lián)方長城影視股份有限公司（以下簡稱“長城影視”）向天目薄荷員工個人、黃山天目員工個人、天目藥業(yè)員工個人等三人借款，合計770萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　五、2020年1月19日和1月22日天目藥業(yè)分別向長城影視借出款項80萬和190萬元。

　　六、天目藥業(yè)控股子公司杭州三慎泰中醫(yī)門診部有限公司和杭州三慎泰寶豐中藥有限公司2019年5-6月期間共向其少數(shù)股東（持股49%）杭州豪懿醫(yī)療投資有限公司的控股股東浙江豪懿投資管理有限公司提供資金1020萬元，上述借款已于2019年9月前歸還。

　　上述事項均未履行審批程序、未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》第一條的規(guī)定。時任董事長趙銳勇對違規(guī)事項一負有責任，現(xiàn)任董事長兼財務總監(jiān)趙非凡對違規(guī)事項二、三、四、五、六負有責任，時任總經(jīng)理祝政對違規(guī)事項一負有責任，時任總經(jīng)理俞連明對違規(guī)事項二負有責任，現(xiàn)任總經(jīng)理兼董秘李祖岳對違規(guī)事項三、四、五、六負有責任，時任財務總監(jiān)周亞敏對違規(guī)事項一、二、三、四、六負有責任，時任董秘吳建剛對違規(guī)事項一、二、三、四負有責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對你們分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應認真吸取教訓，履行勤勉盡責義務，組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財務會計管理制度及信息披露制度并嚴格執(zhí)行，切實維護全體股東利益。天目藥業(yè)及相關(guān)責任人員應積極督促控股股東及關(guān)聯(lián)方及時歸還占用資金，結(jié)合還款及整改等情況于2020年8月20日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年8月12日

　　關(guān)于對長城影視文化企業(yè)集團有限公司采取出具警示函措施的決定

　　長城影視文化企業(yè)集團有限公司：

　　你公司系杭州天目山藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“天目藥業(yè)”）的控股股東。我局日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)事項：

　　一、2018年6月，你公司向天目藥業(yè)子公司黃山天目薄荷藥業(yè)有限公司（以下簡稱“天目薄荷”）員工個人借款352萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　二、2018年8月，你公司分別向天目藥業(yè)員工個人、天目藥業(yè)子公司黃山市天目藥業(yè)有限公司（以下簡稱“黃山天目”）員工個人等兩人借款，合計500萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　三、2018年11月，你公司控股子公司長城影視股份有限公司（以下簡稱“長城影視”）向天目薄荷員工個人、黃山天目員工個人、天目藥業(yè)員工個人等三人借款，合計770萬元，由天目藥業(yè)提供擔保。

　　四、2020年1月19日和1月22日天目藥業(yè)分別向你公司控股子公司長城影視借出款項80萬和190萬元。

　　天目藥業(yè)均未就上述事項履行內(nèi)部審批程序、未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十五條、第四十六條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》第一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應認真嚴肅吸取教訓，全面提高合規(guī)意識，積極化解資金占用及違規(guī)擔保問題，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于2020年8月20日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年8月12日