國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于江蘇【精研科技(300709)、股吧】股份有限公司2020年第五次臨時股東大會的法律意見書致：江蘇精研科技股份有限公司

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　??？？？？國浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）擔(dān)任江蘇精研科技股份有限公司（以下稱“公司”）之特聘法律顧問，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱“《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)及《江蘇精研科技股份有限公司章程》（以下稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，指派金詩晟律師、王雋然律師出席并見證公司2020年第五次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），對本次股東大會的召集、召開程序、出席人員資格、會議表決程序等事宜進(jìn)行了審查。

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　??？？？？本所依據(jù)本法律意見書出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)及中國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件發(fā)表法律意見。

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　??？？？？本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會公告的法定文件，隨公司其他公告文件一并公告。

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　　？？？？本所律師已經(jīng)對公司提供的與本次股東大會有關(guān)的文件、資料進(jìn)行審查判斷，并據(jù)此出具法律意見。

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　　？？？？本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司本次股東大會的相關(guān)法律問題發(fā)表如下意見：

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　　？？？？一、本次股東大會的召集、召開程序

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　??？？？？本次股東大會由董事會召集，公司董事會已于2020年9月8日在巨潮資訊網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)于召開2020年第五次臨時股東大會的通知》，本次股東大會于2020年9月23日（星期三）下午15：00在公司（常州市鐘樓經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)棕櫚路59號）辦公樓五樓會議室召開。

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　?。?？？？經(jīng)本所律師核查，本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中：

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　　？？？？（1）現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會議或者通過授權(quán)委托書委托他人出席現(xiàn)場會議。

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　　？？？？（2）網(wǎng)絡(luò)投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票時間為：

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　?。?？？？A.通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2020年9月23日上午9：15-9：25，9：30-11：30和下午13：00-15：00；

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　??？？？？B.通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2020年9月23日9：15-15：00。

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　　？？？？本所律師經(jīng)審查認(rèn)為，公司召開本次股東大會的通知刊登日期距本次股東大會的召開日期不少于十五日；公司發(fā)布的公告載明了會議召開的時間、地點(diǎn)、表決方式及審議事項，說明了股東有權(quán)出席并可委托代理人出席和行使表決權(quán)、有權(quán)出席股東大會的股東的登記時間及登記方式等。

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　　？？？？公司董事會提請本次股東大會審議的議案為：

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　??？？？？（一）《關(guān)于變更注冊資本、修訂<公司章程>并授權(quán)辦理工商變更登記事項的議案》；

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　??？？？？（二）《關(guān)于修訂<股東大會議事規(guī)則>的議案》；

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　??？？？？（三）《關(guān)于修訂<募集資金管理制度>的議案》；

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　??？？？？（四）《關(guān)于選舉董事會非獨(dú)立董事的議案》。

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　??？？？？經(jīng)審查，以上議案符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，并已在本次股東大會通知中列明，議案內(nèi)容已充分披露。

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　??？？？？本所律師認(rèn)為公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》及《公司章程》的規(guī)定。

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　??？？？？二、出席本次現(xiàn)場股東大會的人員資格

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　　？？？？根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《公司章程》及關(guān)于召開本次股東大會的通知，出席本次股東大會的人員應(yīng)為：

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　　？？？？（1）截至股權(quán)登記日2020年9月16日下午15：00在深圳證券交易所收市時，在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，股東可以書面形式委托代理人出席會議、參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；

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　??？？？？（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

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　??？？？？（3）公司聘請的見證律師；

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　??？？？？（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員。

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　??？？？？經(jīng)本所律師查驗，參加本次股東大會現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（授權(quán)代表）共12名，代表股份43,791,951股，占公司總股份的37.9025％；其中中小股東4名，代表股份2,786,129股，占公司總股份的2.4114％。

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　??？？？？1.出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東授權(quán)代理人共計8人，代表公司股份28,501,560股，占公司股份總數(shù)的24.6685％；其中中小股東2名，代表股份230股，占公司總股份的0.0002％。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司聘請的律師出席或列席了本次股東大會。

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　　？？？？2.根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次會議通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共計4人，代表股份15,290,391股，占公司股份總數(shù)的13.2340％；其中中小股東2名，代表股份2,785,899股，占公司總股份的2.4112％。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票進(jìn)行表決的股東，由深圳證券交易所身份驗證機(jī)構(gòu)驗證其股東身份。

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　??？？？？經(jīng)本所律師查驗，本次股東大會的出席人員符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。

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　??？？？？三、關(guān)于新議案的提出

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　??？？？？經(jīng)本所律師審查，本次股東大會沒有新議案的提出。

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　　？？？？四、本次股東大會的表決程序

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　　？？？？經(jīng)查驗，本次股東大會按照法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的表決程序，以現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對公告中列明的事項進(jìn)行逐項表決，并按規(guī)定在網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，所有議案均獲有效表決通過。

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　??？？？？經(jīng)本所律師查驗，本次股東大會所審議的事項與公告中列明的事項相符，本次股東大會不存在對其他未經(jīng)公告的臨時提案進(jìn)行審議表決之情形。本次股東大會的表決過程、表決權(quán)的行使及計票、監(jiān)票的程序均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。

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　　？？？？五、結(jié)論意見

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　　？？？？綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序、出席本次股東大會人員的資格及本次股東大會的表決程序均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和《公司章程》的規(guī)定，合法、有效。本次股東大會通過的有關(guān)決議合法有效。

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　　？？？？本法律意見書正本3份，無副本。〔本頁為國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于江蘇精研科技股份有限公司2020年第五次臨時股東大會的法律意見書的簽字蓋章頁〕

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　??？？？？國浩律師（上海）事務(wù)所

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　?。?？？？負(fù)責(zé)人：？經(jīng)辦律師：

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　??？？？？李？強(qiáng)？金詩晟？律師

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　??？？？？王雋然？律師

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