10月10日，廣東證監(jiān)局對(duì)外披露了關(guān)于對(duì)廣州道恩投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“道恩投資”）董事長(zhǎng)李正春的行政處罰書，其存在內(nèi)幕交易“【萬(wàn)澤股份(000534)、股吧】”股票的情況，而且還在內(nèi)幕信息敏感期與萬(wàn)澤股份時(shí)任實(shí)控人林某光頻繁聯(lián)絡(luò)。

　　根據(jù)天眼查APP顯示，道恩投資為私募基金機(jī)構(gòu)，另外其董事長(zhǎng)李正春是“道恩鼎霖新里程私募證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“新里程基金”）賬戶的交易決策人。

　　根據(jù)行政處罰書顯示，2018年萬(wàn)澤股份董事長(zhǎng)黃某光開始與江西有關(guān)政府部門接洽，期間雙方之間存在就產(chǎn)業(yè)投資方面進(jìn)行合作的意向，2018年8月27日黃某光向萬(wàn)澤股份時(shí)任實(shí)控人林某光匯報(bào)了情況，最終雙方于2018年10月18日簽訂了《戰(zhàn)略框架協(xié)議》。

　　根據(jù)《證券法》相關(guān)法規(guī)，萬(wàn)澤股份該項(xiàng)投資行為的內(nèi)幕信息敏感期為2018年8月27日至2018年10月22日，林某光為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2018年8月27日。

　　根據(jù)行政處罰書的認(rèn)定，道恩投資董事長(zhǎng)李正春與內(nèi)幕信息知情人林某光存在聯(lián)絡(luò)接觸，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與其微信通話聯(lián)系15次，成功5次，并與內(nèi)幕信息知情人林某光長(zhǎng)期保持微信聯(lián)系。

　　另外李正春還存在在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣萬(wàn)澤股份的行為，其在2018年8月28日至10月19日通過“新里程基金”長(zhǎng)城證券信用賬戶累計(jì)買入“萬(wàn)澤股份”股票563.96萬(wàn)股，成交金額6204.14萬(wàn)元；截止立案調(diào)查日，前述買入的“萬(wàn)澤股份”股票563.96股已全部賣出，實(shí)際虧損184.83萬(wàn)元。

　　廣東證監(jiān)局還認(rèn)為李正春買賣“萬(wàn)澤股份”的交易存在異常特征，其交易存在“新里程基金”長(zhǎng)城證券信用賬戶開立時(shí)間與內(nèi)幕信息形成時(shí)間一致，“新里程基金”賬戶資金變化與內(nèi)幕信息形成、變化、公開時(shí)間基本一致、資金主要用于購(gòu)買“萬(wàn)澤股份”股票，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“新里程基金”長(zhǎng)城證券信用賬戶除參與申購(gòu)新股外只交易“萬(wàn)澤股份”，李正春與內(nèi)幕信息知情人之間聯(lián)絡(luò)意愿強(qiáng)烈，“新里程基金”長(zhǎng)城證券信用賬戶買入的時(shí)間與李正春和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間基本一致等異常交易特征。李正春對(duì)上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。

　　對(duì)于以上事實(shí)，廣東證監(jiān)局認(rèn)為李正春的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，并決定對(duì)其處以罰款20萬(wàn)元。