深圳市盛弘電氣股份有限公司

　　募集資金管理制度

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范深圳市盛弘電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資

　　金的管理和使用，保護(hù)股東的權(quán)益，依照《中華人民共和國公司法》

　?。ㄒ韵潞喎Q“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交

　　易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

　　運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和

　　使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司

　　實際情況，特制定本制度。

　　第二條 本制度所稱募集資金，是指公司通過向不特定對象發(fā)行證券或者向

　　特定對象發(fā)行證券 (包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等)募集并用于特定

　　用途的資金,但不包括上市公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。

　　第三條 公司董事會應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全募集資金管理制度并確保該制度的有

　　效執(zhí)行，公司應(yīng)當(dāng)制定募集資金的詳細(xì)使用計劃，組織募集資金投

　　資項目的具體實施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。

　　第四條 募集資金投資項目通過公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，

　　公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本制

　　度的各項規(guī)定。

　　第五條 公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)

　　定，及時披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。

　　第二章 募集資金存儲

　　第六條 公司募集資金的存放堅持安全、專戶存儲和便于監(jiān)督管理的原則。

　　第七條 公司對募集資金實行專戶存儲制度。除募集資金專用賬戶外，公司

　　不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶 (包括但不限于基本賬戶、其

　　他專用賬戶、臨時賬戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等

　　其他資金存儲于募集資金專用賬戶。

　　第八條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）

　　集中管理，募集資金專戶數(shù)量原則上不得超過募集資金投資項目的

　　個數(shù)，如公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金

　　專戶數(shù)量的，應(yīng)事先征得深圳證券交易所同意。

　　第九條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位或完成工商登記手續(xù)后一個月內(nèi)與保薦人

　　或者獨立財務(wù)顧問、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂有關(guān)募集資金使

　　用監(jiān)督的三方協(xié)議并報深圳證券交易所備案，公告協(xié)議主要內(nèi)容。

　　第十條 公司應(yīng)積極督促存儲募集資金的商業(yè)銀行履行募集資金使用監(jiān)管協(xié)

　　議。該商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦人出具對賬單或通知大額支

　　取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專用賬戶資料情況的，

　　公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專用賬戶。

　　第三章 募集資金使用

　　第十一條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資

　　金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)

　　及時報告深圳證券交易所并公告。

　　第十二條 募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)，除金融類企業(yè)外，募集資

　　金不得用于證券投資、衍生品交易等高風(fēng)險投資或者為他人提供財

　　務(wù)資助，也不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的

　　公司。

　　公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金

　　用途的投資。

　　第十三條 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控

　　股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)

　　聯(lián)人利用募投項目獲取不正當(dāng)利益。

　　第十四條 公司進(jìn)行募集資金項目投資時，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管

　　理制度和本制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項目資金的

　　支出，均先由資金使用部門提出資金使用計劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)

　　簽字后，報財務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并由董事長簽字后，方可予以付款；

　　超過董事長授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會審批。

　　第十五條 公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，在支付募集

　　資金投資項目款項時應(yīng)做到付款金額、付款時間、付款方式、付款

　　對象合理、合法，并提供相應(yīng)的依據(jù)性材料供備案查詢。

　　第十六條 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募投項目的進(jìn)展情況。

　　募投項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的投資計劃差異超

　　過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募投項目投資計劃，并在募集資金年度使

　　用情況的專項報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實

　　際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因

　　等。

　　第十七條 募投項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益

　　等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告

　　中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投

　　資計劃（如有）：

　?。ㄒ唬┠纪俄椖可婕暗氖袌霏h(huán)境發(fā)生重大變化的；

　　（二）募投項目擱置時間超過一年的；

　?。ㄈ┏^最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入

　　金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%的；

　?。ㄋ模┠纪俄椖砍霈F(xiàn)其他異常情形的。

　　第十八條 公司決定終止原募投項目的，應(yīng)當(dāng)及時、科學(xué)地選擇新的投資項目。

　　第十九條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公

　　司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、