深圳市尚榮醫(yī)療股份有限公司

　　證券代碼：002551 證券簡(jiǎn)稱：尚榮醫(yī)療 公告編號(hào)：2021-019

　　2021

　　第一季度報(bào)告

　　第一節(jié) 重要提示

　　公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。

　　公司負(fù)責(zé)人梁桂秋、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人張文斌及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)游泳聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第二節(jié) 公司基本情況

　　一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　□ 是 √ 否

　　非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額

　　√ 適用 □ 不適用

　　單位：元

　　對(duì)公司根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)一一非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)一一非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)說(shuō)明原因

　　□ 適用 √ 不適用

　　二、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表

　　1、普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

　　單位：股

　　公司前10名普通股股東、前10名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股東、前10名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。

　　2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

　　□ 適用 √ 不適用

　　第三節(jié) 重要事項(xiàng)

　　一、報(bào)告期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的情況及原因

　　√ 適用 □ 不適用

　　二、重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明

　　√ 適用 □ 不適用

　　（一）重大在手訂單

　?。ǘ?019年度可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股事宜

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2018] 1843號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于2019年2月14日公開(kāi)發(fā)行了750萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額75,000萬(wàn)元。經(jīng)深圳證券交易所 “深證上[2019]93號(hào)”文同意，公司75,000萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于2019年3月7日起在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“尚榮轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128053”。

　　根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和《深圳市尚榮醫(yī)療股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的約定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限自2019年8月21日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。尚榮轉(zhuǎn)債的初始價(jià)格為4.94元/股。2019年8月21日，尚榮轉(zhuǎn)債開(kāi)始轉(zhuǎn)股。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司分別于2019年8月17日和2019年10月9日在公司指定信息披露報(bào)刊《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》及指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于尚榮轉(zhuǎn)債開(kāi)始轉(zhuǎn)股的提示性公告》（公告編號(hào)：2019-40號(hào)）、《關(guān)于2019年第三季度可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股情況的公告》（公告編號(hào)：2019-60號(hào)）、《關(guān)于2019年第四季度可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股情況的公告》（公告編號(hào)2020-001）、《關(guān)于2020年第一季度可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股情況的公告》（公告編號(hào)：2020-036號(hào)）以及《關(guān)于2020年第二季度可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股情況的公告》（公告編號(hào)：2020-069號(hào)）。

　　（三）2020年4月28日，公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案的議案》等與本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)的議案。2020年5月18日，公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)的議案。

　　公司本次發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35名，發(fā)行數(shù)量合計(jì)不超過(guò)246,055,429股（含本數(shù)），募集資金總額不超過(guò)58,000.00萬(wàn)元，所募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集凈額擬5G數(shù)字手術(shù)治療系統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、一次性醫(yī)療防疫防護(hù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目高端骨科耗材產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　2020年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理了公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票事宜。

　　2020年8月，公司收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的反饋意見(jiàn)，根據(jù)《反饋意見(jiàn)》的相關(guān)要求，公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)《反饋意見(jiàn)》中所列問(wèn)題逐一核查、回復(fù)，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)《反饋意見(jiàn)》回復(fù)進(jìn)行公開(kāi)披露，且在規(guī)定的期限內(nèi)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可受理部門(mén)報(bào)送相關(guān)材料。

　　2020年9月27日，公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)條件通過(guò)。

　　2020年10月23日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市尚榮醫(yī)療股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2617號(hào)），核準(zhǔn)公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票事宜。目前，公司正進(jìn)行發(fā)行前準(zhǔn)備工作。

　　具體詳情請(qǐng)查看公司分別于2020年4月30日、2020年5月19日、2020年6月29日、2020年7月15日、2020年8月8日、2020年8月20日、2020年9月28日和2020年10月24日公司指定信息披露媒體和信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上發(fā)布了《公司2020年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》、《公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》、《公司關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理的公告》、《關(guān)于收到〈中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋意見(jiàn)通知書(shū)〉的公告》、《關(guān)于〈中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋意見(jiàn)通知書(shū)〉之反饋意見(jiàn)回復(fù)的公告》、《關(guān)于深圳市尚榮醫(yī)療股份有限公司2020年非公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)說(shuō)明》、《關(guān)于〈中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋意見(jiàn)通知書(shū)〉之反饋意見(jiàn)回復(fù)修訂的公告》、《關(guān)于深圳市尚榮醫(yī)療股份有限公司2020年非公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)說(shuō)明》、《關(guān)于深圳市尚榮醫(yī)療股份有限公司2020年非公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)說(shuō)明（修訂稿）》、《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過(guò)的公告》、《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)的公告》。

　?。ㄋ模┢渌?xiàng)目進(jìn)展情況

　　2016年1月13 日，公司全資子公司深圳市尚榮投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“尚榮投資”）與秦皇島市建設(shè)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“市建投公司”）、秦皇島北戴河新區(qū)金潮建設(shè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金潮公司”）簽署《深圳市尚榮醫(yī)療投資有限公司、秦皇島市建設(shè)投資有限責(zé)任公司、秦皇島北戴河新區(qū)金潮建設(shè)投資有限公司關(guān)于出資設(shè)立秦皇島市廣濟(jì)管理有限公司并投資建設(shè)秦皇島市廣濟(jì)醫(yī)院之投資協(xié)議》，該事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)。

　　2020年8月，金潮公司向河北省秦皇島北戴河新區(qū)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“北戴河新區(qū)法院”）提起訴訟要求，請(qǐng)求法院判令解散秦皇島市廣濟(jì)醫(yī)院管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣濟(jì)醫(yī)院管理公司”），并承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用及律師代理費(fèi)用。北戴河新區(qū)法院一審判決解散廣濟(jì)醫(yī)院管理公司并駁回金潮公司的其他訴求。在收到一審判決書(shū)后，尚榮投資依法向河北省秦皇島是中級(jí)人民法院提起上訴。同時(shí)，尚榮投資與金潮公司和市建投公司就廣濟(jì)醫(yī)院項(xiàng)目目前產(chǎn)生的矛盾和分歧正在通過(guò)其他非司法渠道進(jìn)行協(xié)商溝通。該事項(xiàng)系因合作事項(xiàng)出現(xiàn)分歧導(dǎo)致的糾紛，該事項(xiàng)所涉及的廣濟(jì)醫(yī)院管理公司財(cái)務(wù)狀況未發(fā)生惡化,各項(xiàng)資產(chǎn)的價(jià)值未發(fā)生貶損,本公司亦在積極與合作方溝通以消除分歧，故該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司本期或期后利潤(rùn)產(chǎn)生重大影響。

　　具體詳情請(qǐng)查閱公司于2016年1月14日和2020年8月5日披露在《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于公司全資子公司與合作方出資設(shè)立秦皇島市廣濟(jì)醫(yī)院管理有限公司并投資建設(shè)秦皇島市廣濟(jì)醫(yī)院的公告》（公告編號(hào)： 2016-003）和《關(guān)于子公司訴訟事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2020-073）。

　　截至本報(bào)告期末，金寨縣人民醫(yī)院新區(qū)醫(yī)院已結(jié)算審定。

　　股份回購(gòu)的實(shí)施進(jìn)展情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　采用集中競(jìng)價(jià)方式減持回購(gòu)股份的實(shí)施進(jìn)展情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　三、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)

　　□ 適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期不存在公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)。

　　四、金融資產(chǎn)投資

　　1、證券投資情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期不存在證券投資。

　　2、衍生品投資情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期不存在衍生品投資。

　　五、募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況

　　√ 適用 □ 不適用

　　1、截至2021年3月31日，2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募投項(xiàng)目投入情況及募集資金使用情況如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　2、截至2021年3月31日，公司2017年非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　六、對(duì)2021年1-6月經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)

　　預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明

　　□ 適用 √ 不適用

　　七、日常經(jīng)營(yíng)重大合同

　　□ 適用 √ 不適用

　　八、委托理財(cái)

　　√ 適用 □ 不適用

　　單位：萬(wàn)元

　　單項(xiàng)金額重大或安全性較低、流動(dòng)性較差、不保本的高風(fēng)險(xiǎn)委托理財(cái)具體情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　委托理財(cái)出現(xiàn)預(yù)期無(wú)法收回本金或存在其他可能導(dǎo)致減值的情形

　　□ 適用 √ 不適用

　　九、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。

　　十、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。

　　十一、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表

　　□ 適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)。

　　深圳市尚榮醫(yī)療股份有限公司

　　董事長(zhǎng)：_____________

　　梁桂秋

　　2021年4月24日