8月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告，對新鴻輝實業(yè)投資有限公司(以下簡稱“新鴻輝”)出具警示函。

　　公告內(nèi)容顯示，新鴻輝將持有的高樂股份股票在海通證券(600837,股吧)進(jìn)行股票質(zhì)押融資，到期時卻未按約回購。

　　2021年3月9日至12日，海通證券對新鴻輝質(zhì)押的部分股票進(jìn)行違約處置，導(dǎo)致新鴻輝減持高樂股份股票947.2萬股，占高樂股份總股本的1%。

　　新鴻輝在知悉質(zhì)押股票可能因未按約回購被強制平倉的情況下，并沒有采取有效措施應(yīng)對平倉風(fēng)險，也沒有按照相關(guān)規(guī)定在所持股份被強制平倉首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露股份減持計劃。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

　　對此，廣東證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，對新鴻輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　高樂股份的公告信息顯示，新鴻輝除了因質(zhì)押融資到期未按約回購被迫減持947.2萬股外，在6月份還進(jìn)行過主動減持。

　　2021年6月30日，新鴻輝通過集中競價交易方式，合計共減持高樂股份 947.2萬股，占公司總股本比例的1.00%。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條規(guī)定，上市公司大股東在3個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的1%。

　　新鴻輝前后兩次減持間隔剛好3個月，且兩次減持規(guī)模均精準(zhǔn)控制在1%。6月30日減持之后，新鴻輝仍持有高樂股份11558.41萬股，占高樂總股份的 12.20%，且其持有的全部高樂股份均處于質(zhì)押狀態(tài)。