【華創(chuàng)陽安(600155)、股吧】（600155）2021年半年度董事會經(jīng)營評述內(nèi)容如下：

　　一、 報告期內(nèi)公司所屬行業(yè)及主營業(yè)務(wù)情況說明

　　華創(chuàng)陽安是一家集產(chǎn)業(yè)研究、科技開發(fā)、投資融資、資源整合、交易組織為一體的控股型平臺。公司持有華創(chuàng)證券100%股權(quán)，華創(chuàng)證券系公司核心資產(chǎn)及業(yè)務(wù)主體。因處置存貨，公司存在少量建材業(yè)務(wù)。

　?。ㄒ唬┳C券業(yè)務(wù)

　　1.主要業(yè)務(wù)

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)：主要包括證券經(jīng)紀、期貨經(jīng)紀、證券投資基金銷售、代銷金融產(chǎn)品等；其中，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)通過華創(chuàng)期貨開展。

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)：主要包括為各類機構(gòu)及客戶提供綜合金融研究與咨詢服務(wù)。

　　證券自營業(yè)務(wù)：主要包括以自有資金和依法籌集的資金進行權(quán)益類證券、固定收益類證券及證券衍生品等金融產(chǎn)品的投資，以及新三板做市交易業(yè)務(wù)，獲取投資收益。

　　投資銀行業(yè)務(wù)：主要是向企業(yè)、機構(gòu)（包括個人）、政府等提供股票保薦與承銷（IPO、增發(fā)、配股等），債券承銷（公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債等），財務(wù)顧問（改制、并購重組、股權(quán)激勵、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)等）及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)等，獲得承銷費、保薦費、財務(wù)顧問費等相關(guān)收入。

　　信用交易業(yè)務(wù)：主要包含融資融券、股票質(zhì)押式回購及約定購回等業(yè)務(wù)，獲取利息及相關(guān)收入。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，主要包括集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理、資產(chǎn)證券化、投資顧問業(yè)務(wù)以及中國證監(jiān)會批準開展的其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并根據(jù)約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品投資管理服務(wù)，獲取管理費、業(yè)績報酬等收入。

　　2.經(jīng)營模式

　　（1）證券及期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)：華創(chuàng)證券財富管理部負責(zé)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)日常管理和流程控制，依托下屬營業(yè)部及綜合金融服務(wù)平臺實施【線上線下(300959)、股吧】（300959）營銷推廣。以客戶需求為導(dǎo)向，不斷優(yōu)化網(wǎng)點布局；綜合金融服務(wù)平臺線上標(biāo)準化服務(wù)與線下本地化、差異化服務(wù)實現(xiàn)有效連接，滿足客戶資產(chǎn)配置和財富管理需求，并推動證券營業(yè)部向綜合金融服務(wù)前臺轉(zhuǎn)型。

　　期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)：由華創(chuàng)證券控股子公司華創(chuàng)期貨運營，線下主要依托期貨營業(yè)部、證券營業(yè)部（期貨中間介紹業(yè)務(wù)）進行推廣，挖掘客戶資源；線上通過網(wǎng)上平臺展業(yè)并為客戶提供便捷服務(wù)；同時依托華創(chuàng)證券，為客戶提供多元綜合金融服務(wù)。

　　（2）證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)主要由華創(chuàng)證券研究所為機構(gòu)投資者提供證券金融研究服務(wù)，涵蓋宏觀政策、經(jīng)濟走勢、行業(yè)動態(tài)以及國內(nèi)外上市公司研究等，服務(wù)形式包括但不限于研究服務(wù)路演，組織論壇、策略報告會、行業(yè)專題研討會等，以及其他定制類研究咨詢服務(wù)。

　?。?）證券自營業(yè)務(wù)

　　證券自營業(yè)務(wù)主要由華創(chuàng)證券固定收益部、投資交易部、權(quán)益投資部以及做市交易部使用自有資金或合法募集的資金組織開展相關(guān)投資業(yè)務(wù)，其中固定收益部、投資交易部主要投資于債券等固定收益類證券，權(quán)益投資部主要從事股票等權(quán)益類證券的投資。做市交易部負責(zé)開展新三板做市交易業(yè)務(wù)。華創(chuàng)證券秉持穩(wěn)健投資、合規(guī)運作的理念，遵循安全性、流動性、收益性原則，按照股東及董事會授權(quán)確定的自營投資范圍、風(fēng)險資本限額及相關(guān)管理規(guī)定進行投資運作，并在實際操作中控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，努力獲取持續(xù)穩(wěn)定的投資收益。

　?。?）投資銀行業(yè)務(wù)

　　投資銀行業(yè)務(wù)主要由華創(chuàng)證券投資銀行部門負責(zé)為企業(yè)提供全方位的投資銀行服務(wù)，包括股票承銷與保薦、債券承銷、新三板推薦、并購重組、財務(wù)顧問及其他資本運作項目咨詢及配套的投融資服務(wù)等。

　?。?）信用交易業(yè)務(wù)

　　信用交易業(yè)務(wù)由華創(chuàng)證券信用交易部負責(zé)業(yè)務(wù)日常運營管理，依托證券營業(yè)部開展具體業(yè)務(wù)。其中，融資業(yè)務(wù)向投資者融出資金，供其買入證券，投資者須在約定的期限內(nèi)償還借款本金和利息；融券業(yè)務(wù)向投資者融出證券，投資者須在約定期限內(nèi)買入證券歸還并支付相應(yīng)融券費用；股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)通過質(zhì)押投資者提供的證券，向投資者融出資金，投資者在約定的期限內(nèi)償還本金及利息。

　?。?）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要由華創(chuàng)證券資管業(yè)務(wù)部負責(zé)開展投資交易、投資管理及資產(chǎn)挖掘，資管理財產(chǎn)品管理部負責(zé)相關(guān)資管產(chǎn)品的日常運營管理。華創(chuàng)證券根據(jù)監(jiān)管要求，多措并舉積極推動資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，逐步建立起業(yè)務(wù)拓展與風(fēng)險控制互為支撐的發(fā)展模式，不斷擴大主動管理業(yè)務(wù)規(guī)模，加強業(yè)務(wù)規(guī)范，強化產(chǎn)品設(shè)立與運營維護，日常工作中通過加強監(jiān)督檢查，嚴控業(yè)務(wù)風(fēng)險，促進業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。

　?。ǘ┧鶎傩袠I(yè)情況說明

　　目前，證券行業(yè)盈利模式仍以傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)為主，業(yè)務(wù)收入與經(jīng)營業(yè)績對證券市場行情依賴較大，具有較強的周期性和波動性。我國資本市場改革開放進一步深化，多項改革舉措穩(wěn)步推進，隨著資本市場重要性進一步提升，證券行業(yè)獲得難得的發(fā)展機遇，行業(yè)整體經(jīng)營情況趨好。

　　二、經(jīng)營情況的討論與分析

　　2021年是建黨100周年，中國全面建成小康社會，實現(xiàn)了第一個百年目標(biāo)，正向全面建成社會主義現(xiàn)代化強國的第二個百年目標(biāo)奮進。2021年也是“十四五”規(guī)劃的開局之年，在推動高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新的發(fā)展格局的重大戰(zhàn)略部署下，我國繼續(xù)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，保持高水平對外開放，持續(xù)推動改革創(chuàng)新。2021年上半年，面對復(fù)雜的國際形勢和新冠疫情的反復(fù)，實現(xiàn)了經(jīng)濟的穩(wěn)定恢復(fù)、穩(wěn)中向好，我國GDP同比增長12.7%，兩年平均增長5.3%，向好趨勢進一步穩(wěn)固。資本市場作為實現(xiàn)資本要素優(yōu)化配置和暢通實體經(jīng)濟投融資功能的樞紐，迎來眾多改革舉措，重要性進一步提升，證券行業(yè)獲得難得的發(fā)展機遇。上半年資本市場交投活躍，A股市場震蕩上行，上證指數(shù)累計上漲3.4%，深證成指和創(chuàng)業(yè)板指分別上漲4.78%和17.22%。滬深兩市上市公司數(shù)量達到4,386家，總市值約86.37萬億元，較今年年初增長6.65萬億元，增幅為8.34%。證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好，2021年上半年度實現(xiàn)營業(yè)收入2,324.14億元，同比增長8.91%，凈利潤902.79億元，同比增長8.58%。

　　在新的發(fā)展階段，公司積極把握資本市場改革機遇，以科技創(chuàng)新為發(fā)展核心驅(qū)動力，深耕產(chǎn)業(yè)，服務(wù)實體。報告期內(nèi)，公司圍繞“數(shù)字經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)運營商，區(qū)域資本市場發(fā)展服務(wù)商，深耕產(chǎn)業(yè)、服務(wù)實體的產(chǎn)業(yè)投行”發(fā)展定位，加快生產(chǎn)關(guān)系重構(gòu)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，推進綜合業(yè)務(wù)管理平臺建設(shè)，持續(xù)優(yōu)化大類資產(chǎn)配置，嚴控合規(guī)風(fēng)險，提升運作效益，取得了較好的經(jīng)營業(yè)績。2021年上半年，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入15.15億元，與上年同期相比增加8.05%，歸屬于上市公司股東的凈利潤4.07億元，與上年同期相比增加50.40%。同期，華創(chuàng)證券累計實現(xiàn)營業(yè)收入17.07億元，同比增加2.11億元，增幅14.08%；實現(xiàn)凈利潤4.39億元，同比增加1.04億元，增幅21.25%；截至報告期末，華創(chuàng)證券總資產(chǎn)473.81億元，較年初增長9.87%；凈資產(chǎn)123.50億元，較年初增長3.46%。

　　報告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報告期內(nèi)發(fā)生的對公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計未來會有重大影響的事項

　　三、可能面對的風(fēng)險

　　公司是一家集產(chǎn)業(yè)研究、科技開發(fā)、投資融資為一體的控股型平臺。公司核心資產(chǎn)及業(yè)務(wù)為華創(chuàng)證券，并通過華創(chuàng)證券提供綜合金融服務(wù)。結(jié)合宏觀經(jīng)濟環(huán)境、證券行業(yè)發(fā)展趨勢、監(jiān)管環(huán)境及自身情況分析，證券業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險及應(yīng)對措施如下：

　　1、政策風(fēng)險

　　證券公司經(jīng)營受國家相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)制。涉及行業(yè)的法律、法規(guī)和政策發(fā)生變化時，可能會引起市場的波動和行業(yè)發(fā)展環(huán)境的變化，進而對證券公司經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)開展產(chǎn)生影響。

　　華創(chuàng)證券將持續(xù)加強對新政策、法規(guī)的解讀能力和對行業(yè)動態(tài)及新業(yè)務(wù)、新品種的認識和追蹤能力，進一步完善內(nèi)控管理體系，全面提升內(nèi)控管理水平，防范可能的政策性風(fēng)險。

　　2、流動性風(fēng)險

　　流動性風(fēng)險，指無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可能來自于資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)不匹配、資產(chǎn)變現(xiàn)困難，以及市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等類別風(fēng)險向流動性風(fēng)險的轉(zhuǎn)化等。

　　華創(chuàng)證券遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則建立了流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)督和控制。財務(wù)部負責(zé)資金統(tǒng)一管理和運作，建立了完善的客戶資金和自有資金管理體系及凈資本測算、預(yù)警及補充機制，能夠有效地防范和化解流動性風(fēng)險。華創(chuàng)證券通過建立資金業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估和監(jiān)測制度，嚴格控制流動性風(fēng)險；通過建立有效的壓力測試和敏感性分析機制，及時對流動性風(fēng)險進行評測，并將結(jié)果報告經(jīng)營管理層。華創(chuàng)證券制定有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃，確?？梢詰?yīng)對緊急情況下的流動性需求，并定期對應(yīng)急計劃進行演練和評估，并適時進行修訂。

　　3、操作風(fēng)險

　　操作風(fēng)險主要指在證券公司業(yè)務(wù)范疇內(nèi)，由于不完善或有問題的內(nèi)部程序、員工和信息系統(tǒng)或外部事件給證券公司業(yè)務(wù)造成直接或間接損失的風(fēng)險。主要表現(xiàn)在由內(nèi)部程序、人員、信息系統(tǒng)、外部事件等原因，引發(fā)客戶投訴、信訪、訴訟，或?qū)е赂黝悩I(yè)務(wù)差錯、系統(tǒng)故障事件，甚至收到內(nèi)外部監(jiān)管函件等，最終給證券公司帶來直接損失或造成監(jiān)管處罰、負面影響的可能性。

　　華創(chuàng)證券充分考慮業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜性相適應(yīng)的突發(fā)事件處理和業(yè)務(wù)連續(xù)運行等因素，在此基礎(chǔ)上建立恢復(fù)服務(wù)和保證業(yè)務(wù)連續(xù)運行的管理機制和備用方案，并定期對其進行檢查、測試，以確保在出現(xiàn)災(zāi)難和業(yè)務(wù)嚴重中斷時這些方案和機制能夠正常執(zhí)行。同時各業(yè)務(wù)及支持部門建立操作風(fēng)險突發(fā)事件的應(yīng)急處置機制，制定和完善操作風(fēng)險突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，嚴格執(zhí)行操作風(fēng)險突發(fā)事件報告制度，按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)，集中管理、分類處置的原則，落實操作風(fēng)險突發(fā)事件的處置職責(zé)，最大程度的減少操作風(fēng)險損失。

　　4、合規(guī)風(fēng)險

　　合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或工作人員的經(jīng)營管理違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。

　　華創(chuàng)證券采取多種措施防范與化解合規(guī)風(fēng)險，積極培育合規(guī)文化，包括深化教育培訓(xùn)，加強新規(guī)解讀，優(yōu)化合規(guī)考試，拓展宣傳渠道等；強化專業(yè)能力建設(shè)，包括加強合規(guī)人員能力建設(shè)與考核力度，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理模式，強化重點領(lǐng)域風(fēng)險監(jiān)測管控等；落實穿透管理，包括提高管控標(biāo)準，擴大審查范圍，健全定期匯報機制，強化監(jiān)督、檢查、整改及問責(zé)等；夯實合規(guī)管理閉環(huán)，包括加強員工執(zhí)業(yè)行為管理，完善檢查整改問責(zé)一體化機制，豐富管理抓手與工具，加強合規(guī)監(jiān)測、考核與問責(zé)力度等；健全管理長效機制，包括進一步完善合規(guī)管理制度，強化執(zhí)行力建設(shè)與事前防范機制，加強向監(jiān)管部門的請示匯報溝通，落實主動作為與責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

　　5、市場風(fēng)險

　　市場風(fēng)險指因市場利率、匯率、證券及商品價格的不利變動或急劇波動而導(dǎo)致華創(chuàng)證券所持有的金融資產(chǎn)發(fā)生損失的風(fēng)險。市場風(fēng)險包括利率風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、匯率風(fēng)險及衍生品標(biāo)的價格波動風(fēng)險等。證券公司的市場風(fēng)險主要涉及股票投資、債券投資、產(chǎn)品投資、衍生品交易及資產(chǎn)管理相關(guān)投資業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)為所投資證券價格發(fā)生不利變動或波動引起的投資損失的可能性。

　　華創(chuàng)證券對市場風(fēng)險實施限額管理，市場風(fēng)險限額包括業(yè)務(wù)規(guī)模限額、風(fēng)險限額及各類風(fēng)險控制指標(biāo)限額等。華創(chuàng)證券已建立以凈資本為核心的動態(tài)風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)測體系，結(jié)合風(fēng)險價值、壓力測試、情景分析等手段，對市場風(fēng)險進行科學(xué)的計量和量化，通過內(nèi)控平臺及市場風(fēng)險管理系統(tǒng)對市場風(fēng)險限額進行逐日監(jiān)控，實現(xiàn)市場風(fēng)險的識別、評估、測量和管理，力爭做到市場風(fēng)險可測可控可承受。

　　6、信用風(fēng)險

　　信用風(fēng)險是指證券公司在開展業(yè)務(wù)時，發(fā)行人、交易對手未能履行合同規(guī)定的義務(wù)或由于信用等級下降、履約能力下降，給證券公司帶來損失的風(fēng)險。華創(chuàng)證券的信用風(fēng)險主要源于融資融券業(yè)務(wù)、約定購回式證券交易業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押式回購交易等信用業(yè)務(wù)以及非權(quán)益類投資業(yè)務(wù)等。主要表現(xiàn)為債券等主體違約、交易對手違約、客戶違約等造成公司損失的可能性。

　　華創(chuàng)證券持續(xù)建立健全業(yè)務(wù)部門與內(nèi)部控制部門的雙重信用風(fēng)險管理機制，在開展信用風(fēng)險相關(guān)業(yè)務(wù)前，通過對客戶進行信用評級并授信、對投資標(biāo)的按內(nèi)外部信用評級進行篩選，來選擇并確定交易對手及投資項目，同時注意不將信用風(fēng)險集中于單個債務(wù)人或債務(wù)人群體，并且通過采取收取保證金、合格抵質(zhì)押物以及采用凈額結(jié)算等方式進行信用風(fēng)險緩釋。

　　四、報告期內(nèi)核心競爭力分析

　　近年來，公司以踐行國家戰(zhàn)略，服務(wù)實體經(jīng)濟為根本，結(jié)合自身優(yōu)勢向特色化、精品化、差異化的發(fā)展方向邁進。積極把握“十四五”時期的發(fā)展機遇，重點在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)布局，大數(shù)據(jù)、人工智能等各產(chǎn)業(yè)深度融合，推動數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合。結(jié)合公司資源稟賦，明確了“數(shù)字經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)運營商、區(qū)域資本市場發(fā)展服務(wù)商、深耕產(chǎn)業(yè)服務(wù)實體的數(shù)字化產(chǎn)業(yè)投行”發(fā)展定位，深耕產(chǎn)業(yè)，服務(wù)實體，堅持走差異化發(fā)展道路。

　　1、靈活高效、規(guī)范的公司治理體系

　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)均衡，無實際控制人，形成了國有資本、員工持股、民營資本、中小投資者等多元資本深度融合的混合所有制股權(quán)結(jié)構(gòu)。公司治理規(guī)范、科學(xué)、民主，經(jīng)營機制靈活高效。

　　2、適應(yīng)市場趨勢的業(yè)務(wù)布局

　　一是做數(shù)字經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)運營商。經(jīng)十年布局，組織內(nèi)外部IT技術(shù)開發(fā)團隊逾千人，集成區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能、數(shù)字支付等技術(shù)，在貴州省黔南、安順等地建設(shè)數(shù)字經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)互聯(lián)運營平臺，聚合多業(yè)態(tài)的交易、產(chǎn)品、服務(wù)與生產(chǎn)要素，統(tǒng)一交易規(guī)則、登記確權(quán)及支付結(jié)算，實現(xiàn)數(shù)據(jù)和資金在本地歸集，幫助地方政府提升施政效能，賦能地方中小企業(yè)。

　　二是做區(qū)域資本市場發(fā)展服務(wù)商。牽頭組建運營貴州股交中心，創(chuàng)設(shè)“產(chǎn)業(yè)互聯(lián)+底層資本市場”非標(biāo)資產(chǎn)證券化模式，構(gòu)建了非標(biāo)資產(chǎn)挖掘、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、發(fā)行、交易等功能為一體的綜合服務(wù)體系，服務(wù)中小企業(yè)融資需求，彌補區(qū)域資本市場短板。貴州股交已掛牌企業(yè)209家，展示企業(yè)2,333家，為區(qū)域經(jīng)濟“資源變資產(chǎn)、資產(chǎn)變資本、資本變收益”提供了服務(wù)支持。2021年，貴州股交已成為滬、深交易所貴州服務(wù)基地。

　　三是做深耕產(chǎn)業(yè)服務(wù)實體的產(chǎn)業(yè)投行。整合研究、投行、投資等端口業(yè)務(wù)資源，深入產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、商業(yè)模式研究，挖掘優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，實現(xiàn)一二級市場投資聯(lián)動，圍繞旅游、醫(yī)藥、白酒等地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)，通過紓困、重組等方式，助力扶持新型工業(yè)化企業(yè)。同時，積極借助數(shù)字經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及應(yīng)用拓展優(yōu)勢，通過數(shù)字化改造提升企業(yè)運營能力，整合企業(yè)信息流和資金流，對小微企業(yè)進行重新畫像，打通金融服務(wù)實體“關(guān)鍵一公里”。

　　3、優(yōu)秀的專業(yè)人才隊伍和長效激勵約束機制

　　公司圍繞經(jīng)營發(fā)展需要，市場化多渠道引進優(yōu)秀年輕人才，尤其是金融科技人才、投研人才，提升人才厚度，打造面向未來的人才梯隊，為公司持續(xù)保持市場競爭力提供了充裕的人才儲備。同時，公司在證券行業(yè)率先實施三期員工持股計劃，參與員工人數(shù)達900余人，實施對象除了公司經(jīng)營管理層之外，還包括大量中層干部、業(yè)務(wù)骨干及核心員工。共建共享、面向全員的員工持股安排為公司沉淀了一大批優(yōu)秀員工，激發(fā)了持續(xù)創(chuàng)業(yè)奮斗的熱情。

　　4、有效完善的全面風(fēng)險管理體系

　　華創(chuàng)證券建立了有效的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，實現(xiàn)對各業(yè)務(wù)條線和各風(fēng)險類型全覆蓋，合規(guī)管理體系實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別、評估和管理，內(nèi)部控制體系涵蓋各項業(yè)務(wù)，能夠為公司持續(xù)健康發(fā)展提供有效保障，華創(chuàng)證券連續(xù)四年在證券公司分類監(jiān)管評級中獲得A類A級。