證券代碼：605598       證券簡(jiǎn)稱：【上海港灣(605598)、股吧】      公告編號(hào)：2021-004

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”“上海港灣”）擬使用不超過(guò)人民幣4億元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在董事會(huì)授權(quán)的有效期內(nèi)用于滾動(dòng)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行結(jié)構(gòu)性存款、理財(cái)產(chǎn)品。

　　● 履行的審議程序：本事項(xiàng)經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)。董事會(huì)授權(quán)的有效期為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月。

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2618號(hào)），公司首次公開發(fā)行4,319.3467萬(wàn)股人民幣普通股（A股）股票，發(fā)行價(jià)格為13.87元/股，募集資金總額為人民幣59,909.34萬(wàn)元，扣除各項(xiàng)新股發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣51,976.65萬(wàn)元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA15524號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金進(jìn)行專戶管理，并與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　公司本次募集資金將用于以下募集資金投資項(xiàng)目：

　　二、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

　　為提高資金使用效率，在不影響公司募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度的情況下，公司擬使用不超過(guò)人民幣4億元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在董事會(huì)授權(quán)的有效期限內(nèi)用于滾動(dòng)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行結(jié)構(gòu)性存款、理財(cái)產(chǎn)品。具體情況如下：

　?。ㄒ唬┈F(xiàn)金管理額度

　　公司擬使用不超過(guò)人民幣4億元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　　（二）投資產(chǎn)品范圍及期限

　　公司將使用部分暫時(shí)閑置募集資金投資安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行結(jié)構(gòu)性存款、理財(cái)產(chǎn)品，產(chǎn)品期限不超過(guò)12個(gè)月。

　?。ㄈQ議有效期

　　自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

　?。ㄋ模?shí)施方式

　　在經(jīng)批準(zhǔn)的現(xiàn)金管理額度、投資品種和決議有效期內(nèi)，授權(quán)管理層決定擬投資的具體產(chǎn)品并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　?。ㄎ澹┬畔⑴?/p>

　　公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求，及時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

　　三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

　　盡管公司選擇的現(xiàn)金管理產(chǎn)品屬于安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行結(jié)構(gòu)性存款、理財(cái)產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資會(huì)受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　公司將嚴(yán)格按照董事會(huì)的授權(quán)，選擇安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行結(jié)構(gòu)性存款、理財(cái)產(chǎn)品，保障資金安全。公司財(cái)務(wù)部建立健全會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作，同時(shí)實(shí)時(shí)關(guān)注和分析產(chǎn)品投向及其進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)存在投資風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)介入并采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

　　四、對(duì)公司的影響

　　公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全性的前提下實(shí)施的，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在改變或變相改變募集資金用途的行為，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

　　五、決策程序及相關(guān)意見(jiàn)

　?。ㄒ唬┒聲?huì)審議情況

　　公司于2021年9月30日召開第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意在不影響公司募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度的情況下，公司使用不超過(guò)人民幣4億元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在董事會(huì)授權(quán)的有效期內(nèi)用于滾動(dòng)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行結(jié)構(gòu)性存款、理財(cái)產(chǎn)品。董事會(huì)授權(quán)的有效期為自第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)之日起12個(gè)月。

　?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)審議情況

　　公司于2021年9月30日召開第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并可以提高募集資金使用效率。監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　?。ㄈ┆?dú)立董事意見(jiàn)

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為本次公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等的相關(guān)規(guī)定，可以提高公司募集資金使用效率，不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，符合公司和全體股東的利益。相關(guān)議案已履行了必要的決策程序。因此，我們同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　?。ㄋ模┍Ｋ]機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的法律程序。公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。

　　六、上網(wǎng)公告附件

　　《中原證券(4.760, 0.00, 0.00%)股份有限公司關(guān)于上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

　　2021年10月8日

　　證券代碼：605598        證券簡(jiǎn)稱：上海港灣      公告編號(hào)：2021-005

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司

　　關(guān)于開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的公告

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海港灣”“公司”）于2021年9月30日召開第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的議案》。同意公司及合并范圍內(nèi)子公司與國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行開展不超過(guò)人民幣3億元的資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，并授權(quán)公司管理層在審議通過(guò)的額度范圍內(nèi)進(jìn)行具體的決策與實(shí)施?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

　　一、資產(chǎn)池業(yè)務(wù)情況概述

　　(一) 業(yè)務(wù)概述

　　資產(chǎn)池業(yè)務(wù)是指合作銀行為滿足企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌使用所持金融資產(chǎn)需要，對(duì)其提供的資產(chǎn)管理與融資服務(wù)等功能于一體的綜合金融服務(wù)平臺(tái)，是合作銀行對(duì)企業(yè)提供流動(dòng)性服務(wù)的主要載體。合作銀行依托資產(chǎn)池平臺(tái)對(duì)企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)開展的金融資產(chǎn)入池、出池及質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)和服務(wù)。

　　資產(chǎn)池入池資產(chǎn)包括企業(yè)持有的存單、商業(yè)匯票、信用證等金融資產(chǎn)。

　　(二) 合作銀行

　　公司擬開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的合作銀行為國(guó)內(nèi)資信較好的商業(yè)銀行，公司將根據(jù)與商業(yè)銀行的合作關(guān)系、商業(yè)銀行資產(chǎn)池業(yè)務(wù)服務(wù)能力、資金安全性等因素進(jìn)行綜合選擇。

　　(三) 業(yè)務(wù)期限

　　上述資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的開展期限以公司與銀行最終簽署的合同中約定的期限為準(zhǔn),不超過(guò)36個(gè)月。

　　(四) 實(shí)施主體及額度

　　公司及合并范圍內(nèi)子公司擬共享不超過(guò)人民幣3億元的資產(chǎn)池額度，該額度在董事會(huì)授權(quán)的有效期內(nèi)使用。

　　(五) 決議有效期

　　自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月。

　　二、開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的目的

　　公司將存單、商業(yè)匯票、信用證等金融資產(chǎn)存入合作銀行進(jìn)行集中管理，辦理金融資產(chǎn)入池、出池以及質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)，可降低公司對(duì)有價(jià)票證的管理成本；利用資產(chǎn)池的存量金融資產(chǎn)作為質(zhì)押，辦理商業(yè)匯票等有價(jià)票證，用于支付供應(yīng)商貨款等經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的款項(xiàng)，可有效地盤活公司金融資產(chǎn)、減少資金占用，提高公司流動(dòng)資產(chǎn)的使用效率。

　　三、資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　(一) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　公司開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，需在合作銀行開立資產(chǎn)池質(zhì)押融資業(yè)務(wù)專項(xiàng)保證金賬戶，作為資產(chǎn)池項(xiàng)下質(zhì)押票據(jù)到期托收回款的入賬賬戶。應(yīng)收票據(jù)和應(yīng)付票據(jù)的到期日期不一致的情況會(huì)導(dǎo)致托收資金進(jìn)入公司保證金賬戶，對(duì)公司資金的流動(dòng)性有一定影響。

　　公司可以通過(guò)用新收票據(jù)入池置換保證金方式解除這一影響，資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控。

　　(二) 業(yè)務(wù)模式風(fēng)險(xiǎn)

　　公司以進(jìn)入資產(chǎn)池的存單、商業(yè)匯票等作質(zhì)押，向合作銀行申請(qǐng)開具銀行承兌匯票，用于支付供應(yīng)商貨款等經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的款項(xiàng)，隨著質(zhì)押票據(jù)的到期，辦理托收解付，若票據(jù)到期不能正常托收，所質(zhì)押擔(dān)保的票據(jù)額度不足，導(dǎo)致合作銀行要求公司追加擔(dān)保。

　　公司將安排專人與合作銀行對(duì)接，建立資產(chǎn)池臺(tái)賬、跟蹤管理，及時(shí)了解到期票據(jù)托收解付情況和安排公司新收票據(jù)入池，保證入池的票據(jù)的安全和流動(dòng)性。

　　四、決策程序和組織實(shí)施

　　公司于2021年9月30日召開第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的議案》，同意公司及合并范圍內(nèi)子公司與國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行開展不超過(guò)人民幣3億元的資產(chǎn)池業(yè)務(wù)。

　　董事會(huì)授權(quán)公司管理層在審議通過(guò)的額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于選擇合格的商業(yè)銀行、確定公司及合并范圍內(nèi)子公司可以使用的資產(chǎn)池具體額度等；授權(quán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施具體的資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，并及時(shí)分析和跟蹤資產(chǎn)池業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制風(fēng)險(xiǎn)，并向公司董事會(huì)報(bào)告。

　　公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)公司資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的具體情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

　　五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：通過(guò)資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，公司將存單、商業(yè)匯票等金融資產(chǎn)存入合作銀行進(jìn)行集中管理，辦理金融資產(chǎn)入池、出池以及質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)，可降低公司對(duì)有價(jià)票證的管理成本，有效地盤活公司金融資產(chǎn)、減少資金占用，提高公司流動(dòng)資產(chǎn)的使用效率。該事項(xiàng)履行了必要的決策程序，符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，我們同意公司及合并范圍內(nèi)的子公司在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)。

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

　　2021年10月8日

　　證券代碼：605598        證券簡(jiǎn)稱：上海港灣      公告編號(hào)：2021-002

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司

　　第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2021年9月30日以通訊形式召開。本次會(huì)議通知已于2021年9月20日以電子郵件、電話通知等形式發(fā)出。會(huì)議應(yīng)出席董事5名，實(shí)際出席董事5名，公司高級(jí)管理人員列席本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》等的相關(guān)規(guī)定。董事長(zhǎng)徐士龍先生主持本次會(huì)議。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　出席會(huì)議的董事審議通過(guò)以下議案：

　　1.審議通過(guò)《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）、中國(guó)證券網(wǎng)（www.cnstock.com）、中證網(wǎng)（www.cs.com.cn）、證券時(shí)報(bào)網(wǎng)（www.stcn.com）、證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)（www.zqrb.cn）及經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)（www.jjckb.cn）的《上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。

　　獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：5票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

　　2.審議通過(guò)《關(guān)于開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的議案》

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及中國(guó)證券網(wǎng)（www.cnstock.com）、中證網(wǎng)（www.cs.com.cn）、證券時(shí)報(bào)網(wǎng)（www.stcn.com）、證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)（www.zqrb.cn）及經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)（www.jjckb.cn）的《上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的公告》。

　　獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：5票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

　　三、上網(wǎng)公告附件

　　《上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

　　2021年10月8日

　　證券代碼：605598       證券簡(jiǎn)稱：上海港灣     公告編號(hào)：2021-003

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議公告

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司（“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于2021年9月30日以通訊形式召開。本次會(huì)議通知已于2021年9月20日以電子郵件、電話通知等形式發(fā)出。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名，公司高級(jí)管理人員列席本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》等的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)主席王懿倩女士主持本次會(huì)議。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　1.審議通過(guò)《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）、中國(guó)證券網(wǎng)（www.cnstock.com）、中證網(wǎng)（www.cs.com.cn）、證券時(shí)報(bào)網(wǎng)（www.stcn.com）、證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)（www.zqrb.cn）及經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)（www.jjckb.cn）的《上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。

　　表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

　　上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2021年10月8日