證券代碼：300603    股票簡稱：立昂技術(shù)    編號：2021-082

　　立昂技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年7月29日披露了《關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公告編號：2021-068），公司因再次申請發(fā)行證券另行聘請中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”）作為保薦機(jī)構(gòu)，西部證券股份有限公司不再履行相應(yīng)的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，其尚未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作將由中信建投證券承接。鑒于保薦機(jī)構(gòu)變更，公司及子公司已連同中信建投證券分別與昆侖銀行股份有限公司烏魯木齊分行（以下簡稱“昆侖銀行”）、中國銀行股份有限公司廣東自貿(mào)試驗區(qū)南沙分行（以下簡稱“中國銀行”）、招商銀行股份有限公司廣州分行（以下簡稱“招商銀行”）重新簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，詳情如下：

　　一、 募集資金基本情況

　　1、發(fā)行股份購買資產(chǎn)

　　公司根據(jù)第二屆董事會第二十五次會議決議、第二屆董事會第二十六次會議決議、第二屆董事會第三十次會議決議及2018年第四次臨時股東大會決議的規(guī)定，申請非公開發(fā)行人民幣普通股42,973,916股。

　　2018年12月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會出具證監(jiān)許可[2018]2183號《關(guān)于核準(zhǔn)立昂技術(shù)股份有限公司向金潑等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》的核準(zhǔn)文件，核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行人民幣普通股42,973,916股。公司本次非公開發(fā)行股份42,973,916股僅涉及以發(fā)行股份方式購買廣州大一互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、杭州沃馳科技有限公司股權(quán)，未涉及募集資金的實際流入。

　　上述發(fā)行股份購買資產(chǎn)情況業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具信會師報字[2019]第ZA10020號驗資報告。

　　2、募集配套資金

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)立昂技術(shù)股份有限公司向金潑等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]2183號）核準(zhǔn)，公司于2019年4月18日向丁向東、寧波梅山保稅港區(qū)鼎興鼎泰股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、新疆德源添富股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、鄭波鯉發(fā)行普通股（A股）共計16,400,589.00股募集配套資金，發(fā)行價格為每股27.06元，共計募集資金總額為人民幣443,799,938.34元，扣除承銷費用（不含稅）合計人民幣12,560,375.61元，實際收到募集資金人民幣431,239,562.73元，扣除公司為發(fā)行人民幣普通股（A股）所支付的中介費等其他發(fā)行費用人民幣9,425,374.51元，實際募集資金凈額為人民幣421,814,188.22元。上述募集配套資金業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具信會師報字[2019]第ZA12562號驗資報告。上述非公開發(fā)行股票募集資金，公司已按照要求開立募集資金專戶存儲。

　　二、 《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定及公司《募集資金管理辦法》的要求，公司及子公司近日分別與昆侖銀行股份有限公司烏魯木齊分行、中國銀行股份有限公司廣東自貿(mào)試驗區(qū)南沙分行、招商銀行股份有限公司廣州分行、中信建投證券簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），對募集資金的存放和使用進(jìn)行專戶管理。

　　截至2021年6月30日，公司相關(guān)募集資金專項賬戶情況如下：

　　單位：元

　　三、 募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容

　　（一） 公司及立昂旗云（廣州）科技有限公司與昆侖銀行、中信建投證券簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

　　甲方：立昂技術(shù)股份有限公司/立昂旗云（廣州）科技有限公司

　　乙方：昆侖銀行股份有限公司烏魯木齊分行

　　丙方：中信建投證券股份有限公司

　　一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為88102000118710001278，截至2021年6月30日，專戶余額為58,592,569.55元。該專戶僅用于甲方支付本次交易現(xiàn)金對價、支付本次交易相關(guān)的中介費用以及廣紙云數(shù)據(jù)中心項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。

　　二、甲方、乙方應(yīng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)/財務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人/主辦人對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制定的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)積極配合丙方的調(diào)查和查詢。丙方每季度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人/主辦人宋華楊、張濤可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人/主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明。

　　五、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

　　六、甲方一次或十二個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1000萬元（按照孰低原則在5000萬元或募集資金凈額的20%之間確定）的，甲方應(yīng)及時以傳真及/或郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人/主辦人。丙方更換保薦代表人/主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知更換后保薦代表人/主辦人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人/主辦人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人/主辦人的授權(quán)由更換后的保薦代表人/主辦人繼受享有。

　　八、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　九、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償守約方因此所遭受的損失。

　　十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　?。ǘ?公司及立昂旗云（廣州）科技有限公司與中國銀行、中信建投證券簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

　　甲方：立昂技術(shù)股份有限公司/立昂旗云（廣州）科技有限公司

　　乙方：中國銀行股份有限公司廣東自貿(mào)試驗區(qū)南沙分行

　　丙方：中信建投證券股份有限公司

　　一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為727671702492，截至2021年6月30日，專戶余額為16,344,034.61 元。該專戶僅用于甲方的廣紙云數(shù)據(jù)中心項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。

　　二、甲方、乙方應(yīng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)/財務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人/主辦人對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制定的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)積極配合丙方的調(diào)查和查詢。丙方每季度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人/主辦人宋華楊、張濤可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料，乙方僅對保薦代表人/主辦人的身份及相關(guān)授權(quán)材料等進(jìn)行形式審查，不對其真實性負(fù)責(zé)。

　　保薦代表人/主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

　　六、甲方一次或十二個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過4000萬元（按照孰低原則在5000萬元或募集資金凈額的20%之間確定）的，甲方及乙方應(yīng)及時以傳真及/或郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　七、乙方如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)使用募集資金或其他重大風(fēng)險時，應(yīng)及時告知丙方，并配合丙方進(jìn)行調(diào)查和核實。丙方經(jīng)現(xiàn)場檢查等方式核實后，如發(fā)現(xiàn)甲方募集資金管理存在重大違規(guī)情況或者重大風(fēng)險的，應(yīng)及時向深圳證券交易所報告。

　　八、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人/主辦人。丙方更換保薦代表人/主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知更換后保薦代表人/主辦人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人/主辦人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人/主辦人的授權(quán)由更換后的保薦代表人/主辦人繼受享有。

　　九、如因乙方原因連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　十、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償守約方因此所遭受的損失。

　　十一、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　（三） 公司及廣州大一互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與招商銀行、中信建投證券簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

　　甲方：立昂技術(shù)股份有限公司/廣州大一互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司

　　乙方：招商銀行股份有限公司廣州分行

　　丙方：中信建投證券股份有限公司

　　一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為120913753310888，截至2021年6月30日，專戶余額為419.22元。該專戶僅用于甲方的廣紙云數(shù)據(jù)中心項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。

　　二、甲方、乙方應(yīng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)/財務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人/主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制定的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)積極配合丙方的調(diào)查和查詢。丙方每季度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人/主辦人宋華楊、張濤可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人/主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

　　六、甲方一次或十二個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過4000萬元或募集資金凈額的10%的，甲方及乙方應(yīng)及時以傳真及/或郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　七、乙方如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)使用募集資金或其他重大風(fēng)險時，應(yīng)及時告知丙方，并配合丙方進(jìn)行調(diào)查和核實。丙方經(jīng)現(xiàn)場檢查等方式核實后，如發(fā)現(xiàn)甲方募集資金管理存在重大違規(guī)情況或者重大風(fēng)險的，應(yīng)及時向深圳證券交易所報告。

　　八、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人/主辦人。丙方更換保薦代表人/主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知更換后保薦代表人/主辦人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人/主辦人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人/主辦人的授權(quán)由更換后的保薦代表人/主辦人繼受享有。

　　九、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　十、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償守約方因此所遭受的損失。

　　十一、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　四、 備查文件

　　1、公司及立昂旗云（廣州）科技有限公司與昆侖銀行、中信建投證券簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；

　　2、公司及立昂旗云（廣州）科技有限公司與中國銀行、中信建投證券簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；

　　3、公司及廣州大一互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與招商銀行、中信建投證券簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　立昂技術(shù)股份有限公司

　　董事會

　　2021年10月21日