北京【中科海訊(300810)、股吧】數(shù)字科技股份有限公司

　　關(guān)于使用部分閑置自有資金和部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月29日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置自有資金和部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用最高額度不超過1億元（含1億元）的閑置自有資金和最高額度不超過3億元（含3億元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。以上資金額度自第二屆董事會第二十一次會議審議通過后12個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可滾動使用，并授權(quán)公司經(jīng)營層在上述額度范圍內(nèi)具體辦理相關(guān)事宜。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2019年 11月 12日作出的“證監(jiān)許可[2019]2278號”《關(guān)于核準北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,970股，發(fā)行價格24.60元/股，募集金額人民幣484,620,000.00元，扣除發(fā)行費用后實際募集資金凈額人民幣441,917,858.49元，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本次公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進行了審驗，并于2019年11月27日出具了瑞華驗字[2019]01810003號《驗資報告》。公司對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　二、募集資金使用及結(jié)存情況

　　截至2021年12月20日，公司募集資金投資項目基本情況如下：

　　單位：萬元

　　序號 項目名稱 募投項目投資總額 擬投入募集資金總額 累計已投資金額

　　1 第三代水聲信號處理平臺研發(fā)產(chǎn)業(yè)化項目 15,870.00 15,870.00 1,248.97

　　2 水下模擬仿真體系應(yīng)用項目 10,590.00 10,590.00 2,008.09

　　3 水聲研發(fā)中心建設(shè)項目 8,300.00 8,300.00 3,826.10

　　4 補充流動資金 10,000.00 9,431.79 9,431.79

　　合計 44,760.00 44,191.79 16,514.95

　　截至2021年12月20日，公司募集資金累計使用16,514.95萬元，收到的銀行存款利息、理財收益扣除手續(xù)費等的凈額為 1,546.63萬元，募集資金余額為29,223.47萬元，其中進行現(xiàn)金管理未到期的金額為0.00萬元，存放于募集資金專戶的金額為29,223.47萬元。

　　三、前次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

　　公司于2020年12月30日召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于公司募集資金繼續(xù)進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金使用的情況下，繼續(xù)使用最高額度不超過3億元（含3億元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買金融機構(gòu)有保本約定、收益較高的投資理財產(chǎn)品。以上資金額度自第二屆董事會第十四次會議審議通過后12個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可滾動使用。

　　授權(quán)期內(nèi)，公司按照授權(quán)對部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，截至本公告日，公司使用閑置募集資金購買的現(xiàn)金管理產(chǎn)品均已到期贖回。

　　四、本次擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

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　　為提高募集資金的使用效率，適當增加募集資金存儲收益，在不影響募集資金投資計劃正常進行的情況下，根據(jù)募集資金投資項目的投資計劃和建設(shè)進度，在確保資金安全的前提下，合理利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。

　?。ǘ┕芾眍~度及期限

　　公司擬使用最高額度不超過3億元（含3億元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有效期自第二屆董事會第二十一次會議審議通過后12個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可滾動使用。

　?。ㄈ┩顿Y品種

　　公司擬購買由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動性好、短期（不超過12個月）的投資理財品種或進行結(jié)構(gòu)性存款等存款形式存放，本次閑置募集資金投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

　　1、安全性高、滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

　　2、流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行；

　　3、投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如有）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷募集資金投資產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如有）的，公司應(yīng)當及時向深圳證券交易所報備并公告。

　?。ㄋ模┚唧w實施

　　自第二屆董事會第二十一次會議審議通過后，公司董事會授權(quán)公司董事長在額度范圍內(nèi)行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)法律文件（包括但不限于：選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金額、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同等），同時授權(quán)公司財務(wù)部具體實施相關(guān)事宜。

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　　公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求及時披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

　　五、本次擬使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

　　（一）管理目的

　　公司目前經(jīng)營情況穩(wěn)定，財務(wù)狀況穩(wěn)健，為提高公司資金使用效率，在不影響公司業(yè)務(wù)正常經(jīng)營和資金安全的情況下，使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。

　?。ǘ┕芾眍~度及期限

　　公司擬使用最高額度不超過1億元（含1億元）的閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，有效期自第二屆董事會第二十一次會議審議通過后12個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可滾動使用。

　?。ㄈ┩顿Y品種

　　自有資金擬投資由商業(yè)銀行等金融機構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動性好、短期（不超過12個月）的投資理財品種或進行定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款等形式。

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　　自第二屆董事會第二十一次會議審議通過后，公司董事會授權(quán)公司董事長在額度范圍內(nèi)行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)法律文件（包括但不限于：選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金額、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同等），同時授權(quán)公司財務(wù)部具體實施相關(guān)事宜。

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　　公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　六、投資風險分析及風險控制措施

　?。ㄒ唬┩顿Y風險

　　1、公司進行現(xiàn)金管理將選擇低風險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除收益將受到市場波動的影響。

　　2、公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預(yù)期。

　　3、相關(guān)工作人員的操作風險和監(jiān)控風險。

　?。ǘ╋L險控制措施

　　1、公司進行現(xiàn)金管理時，將選擇流動性好、安全性高的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責任等。

　　2、公司財務(wù)部相關(guān)人員將實時分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、投資產(chǎn)品出現(xiàn)與購買時情況不符的損失等風險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風險。

　　3、公司內(nèi)審部負責定期對產(chǎn)品進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，合理地預(yù)計各項投資可能的風險與收益。

　　4、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

　　5、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。

　　六、對公司經(jīng)營的影響

　　公司以部分閑置自有資金和部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資于安全性高、流動性好、風險性低的理財產(chǎn)品，是在確保公司募投項目所需資金以及募集資金本金安全的前提下進行的，不會影響公司主營業(yè)務(wù)和募集資金項目建設(shè)的正常開展，且能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，能進一步提升公司業(yè)績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。

　　以部分閑置募集資金投資保本短期理財產(chǎn)品屬于現(xiàn)金管理范疇，不存在直接或變相改變募集資金用途的行為。

　　七、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見

　　（一）獨立董事意見

　　公司本次使用最高額度不超過1億元（含1億元）的閑置自有資金和最高額度不超過3億元（含3億元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，現(xiàn)金管理額度在投資期限內(nèi)可以滾動使用，內(nèi)容及程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報，不存在損害全體股東利益的情況。作為公司的獨立董事，同意公司使用最高額度不超過1億元（含1億元）的閑置自有資金和最高額度不超過3億元（含3億元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

　?。ǘ┍O(jiān)事會意見

　　公司第二屆監(jiān)事會第十六會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置自有資金和部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會同意公司使用最高額度不超過 1億元（含1億元）的閑置自有資金和最高額度不超過3億元（含3億元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高且有保本約定、流動性好的低風險理財產(chǎn)品。以上資金額度自第二屆董事會第二十一次會議審議通過后12個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可滾動使用。公司運用部分閑置自有資金和部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，增加公司投資收益，不存在違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定的情形，不會對公司經(jīng)營活動造成不利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益。

　?。ㄈ┍Ｋ]機構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，東興證券股份有限公司認為：

　　公司擬使用不超過3億元（含3億元）人民幣的部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理和最高額度不超過1億元（含1億元）人民幣的閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的事宜，已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，履行了相應(yīng)的法律程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

　　公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事宜，不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，且能夠提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，符合公司和全體股東的利益。

　　綜上，東興證券對公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的事宜無異議。

　　八、備查文件

　　（一）公司第二屆董事會第二十一次會議決議；

　?。ǘ┕镜诙帽O(jiān)事會第十六次會議決議；

　?。ㄈ╆P(guān)于第二屆董事會第二十一次會議相關(guān)事項之獨立董事意見；

　?。ㄋ模〇|興證券股份有限公司《關(guān)于北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。

　　特此公告。

　　北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司

　　董事會

　　2021年12月31日