證券代碼：600403 證券簡(jiǎn)稱：【ST大有(600403)、股吧】 編號(hào)：臨2022-013號(hào)

　　河南【大有能源(600403)、股吧】股份有限公司

　　關(guān)于股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　河南大有能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）因 2020 年度內(nèi)部控制被出具否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”）第13.9.1條規(guī)定，公司股票于2021年4月28日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.9.5條：“上市公司股票因第13.9.1條第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定情形被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，在被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，分階段披露涉及事項(xiàng)的解決進(jìn)展情況?！?/p>

　　一、 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的基本情況及進(jìn)展

　　希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2020年度內(nèi)部控制出具了否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，認(rèn)為公司違反中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（2017 修訂）有關(guān)規(guī)定，與關(guān)聯(lián)方交易相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在重大缺陷。根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.9.1條規(guī)定，公司股票于2021年4月28日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，詳見(jiàn)公司于2021年4月27日披露的《河南大有能源股份有限公司關(guān)于股票交易實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告編號(hào)：臨2021-028）。

　　公司已于2021年4月20日前解決了資金占用問(wèn)題，收回了全部占用資金本息。公司董事會(huì)已積極采取有效措施，全面加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，保證內(nèi)部控制的有效性，杜絕類似情況再次發(fā)生。

　　二、公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情況說(shuō)明

　　因公司2020年度內(nèi)部控制被出具否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.9.1條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，公司股票將被繼續(xù)實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　公司指定信息披露媒體為《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》以及上海證券交易所網(wǎng)站，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)。敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注相關(guān)公告，謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　河南大有能源股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二二年三月八日