科創(chuàng)板開板前后，深圳證監(jiān)局持續(xù)通過現(xiàn)場督導、組織自查、現(xiàn)場檢查、走訪調(diào)研等方式，督促轄區(qū)公司按照“嚴標準、穩(wěn)起步”的要求，平穩(wěn)有序推進科創(chuàng)板相關工作。

　　一是貼近一線，加大科創(chuàng)板項目現(xiàn)場督導力度。臨近科創(chuàng)板開板，深圳證監(jiān)局組成多個現(xiàn)場工作組，分別赴安信、國信、招商、平安等證券公司現(xiàn)場了解科創(chuàng)板準備情況。針對安信證券已率先過會的項目，同步做好監(jiān)管服務工作，了解公司在后續(xù)準備工作過程中遇到的難點問題及需支持的事項。督促各公司準確把握科創(chuàng)板的定位和精神，落實中介機構責任，有效保障項目質(zhì)量，認真做好發(fā)行、定價準備工作。

　　二是緊抓落實，督促各公司按時保質(zhì)完成技術準備工作。信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行是科創(chuàng)板順利開市落地的關鍵，深圳證監(jiān)局在年度轄區(qū)機構監(jiān)管工作會議上已作出相關部署，要求各公司做好制度、流程、系統(tǒng)等方面準備，后續(xù)通過現(xiàn)場走訪、專項檢查等方式持續(xù)跟蹤系統(tǒng)改造和擴容的落實進度，接連發(fā)布監(jiān)管情況通報和工作通知，提示風險、關注問題、緊抓落實，積極配合科創(chuàng)板技術測試，確保各公司科創(chuàng)板相關信息系統(tǒng)準備到位。

　　三是檢查調(diào)研，壓實經(jīng)營機構落實客戶適當性管理責任。今年以來，圍繞科創(chuàng)板開板前的適當性管理準備工作，深圳證監(jiān)局對市場行情波動下各機構新開戶情況進行調(diào)研摸底，選擇轄區(qū)3家證券公司及6家異地證券公司營業(yè)部進行現(xiàn)場檢查，督促各機構嚴格審核客戶資質(zhì)，做實風險揭示。檢查調(diào)研中，對轄區(qū)相關機構一些好的做法和經(jīng)驗進行宣導，促進行業(yè)交流借鑒，提升轄區(qū)機構整體適當性管理水平。

　　在深圳證監(jiān)局的有效督導下，深圳轄區(qū)各證券公司科創(chuàng)板相關工作已基本準備就緒，各證券公司相關交易信息系統(tǒng)的測試和完善正在緊鑼密鼓地開展，客戶開通科創(chuàng)板交易權限的適當性管理工作正進一步加強。6月5日，深圳轄區(qū)安信證券保薦的深圳本土公司微芯生物有幸成為首家過會的企業(yè)，見證了中國資本市場歷史性的一刻。截至6月17日，上交所共受理深圳轄區(qū)6家證券公司申報的34個項目，其中安信、中信、華泰聯(lián)合、國信共有5個項目已通過審核，有6個項目已排期待上會。

　　科創(chuàng)板是資本市場改革的“試驗田”，各項工作還需在實踐中逐步磨合、檢驗。下一步，深圳證監(jiān)局將在證監(jiān)會黨委的統(tǒng)籌指導下，進一步加強對轄區(qū)各證券經(jīng)營機構科創(chuàng)板相關工作的督導、檢查和調(diào)研，密切關注可能出現(xiàn)的風險和問題，及時獻言獻策，全力保障科創(chuàng)板后續(xù)工作的平穩(wěn)推進。