中國(guó)證監(jiān)會(huì)近期一份處罰決定書，暴露出上海一家私募個(gè)人賬戶與公司產(chǎn)品趨同交易4.95億元，居然還虧了310萬元。據(jù)處罰決定書所述，上海天猊投資控股股東、法定代表人、執(zhí)行董事杜某濤的普通和信用賬戶，與天猊投資旗下天猊1號(hào)基金和中金公司的收益互換業(yè)務(wù)、天猊1號(hào)基金普通證券賬戶的趨同交易累計(jì)達(dá)4.95億元，共計(jì)虧損310.35萬元。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年9月7日至2019年8月6日，天猊1號(hào)基金與中金公司的收益互換業(yè)務(wù)交易股票32只。該期間內(nèi)，“杜某濤”信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1號(hào)基金與中金公司收益互換買入相同股票23只，趨同交易成交金額18，701.32萬元。

　　2015年8月11日至2019年8月6日，“杜某濤”普通賬戶和信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1號(hào)基金普通證券賬戶買入相同股票83只，趨同交易成交金額30，844.91萬元。

　　根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)杜某濤責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。

　　天猊投資官網(wǎng)介紹，這家公司成立于2015年3月，2015年6月11日天猊投資在中基協(xié)登記為私募投資基金管理人，杜某濤為控股股東、法定代表人、執(zhí)行董事，并且曾師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)大師，學(xué)貫中西，博古通今。在A股市場(chǎng)曾經(jīng)兩年內(nèi)創(chuàng)造近60倍的收益率。。公司于2015年8月31日在中基協(xié)備案天猊1號(hào)基金私募產(chǎn)品，杜某濤為投資經(jīng)理。

　　杜某濤為上海同濟(jì)大學(xué)材料科學(xué)工學(xué)學(xué)士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，美國(guó)芝加哥大學(xué)商學(xué)院MBA工商管理碩士， 曾師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)大師理查德·塞勒和尤金·法瑪先生，學(xué)貫中西，博古通今。

　　職業(yè)經(jīng)歷方面，杜某濤分別從事過投資銀行，風(fēng)險(xiǎn)投資，互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)等工作；在中國(guó)國(guó)際金融有限公司任職機(jī)構(gòu)銷售近十年經(jīng)歷；1996年最早開始投資A股，之后曾經(jīng)涉獵過港股，美股，權(quán)證，期貨等多個(gè)金融市場(chǎng)的多種金融投資品種；在A股市場(chǎng)曾經(jīng)兩年內(nèi)創(chuàng)造近60倍的收益率。

　　根據(jù)介紹，杜某濤還開創(chuàng)了獨(dú)特獨(dú)特的投資和交易理念。杜某濤結(jié)合自己的學(xué)習(xí)，工作，投資等人生經(jīng)歷，以及價(jià)值，成長(zhǎng)，反轉(zhuǎn)，量化，事件驅(qū)動(dòng)，主題投資等多種投資因子，綜合有效市場(chǎng)理論，行為金融，基本面以及技術(shù)分析等金融理論和實(shí)踐，開創(chuàng)了獨(dú)特的價(jià)值趨勢(shì)投資和交易理念；且擅長(zhǎng)大類資產(chǎn)配置。另根據(jù)中基協(xié)備案資料，天猊投資的合規(guī)風(fēng)控、信息披露負(fù)責(zé)人為杜某思，根據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定書，這個(gè)杜某思應(yīng)該是杜某濤的弟弟。