黑龍江證監(jiān)局關(guān)于對(duì)佳木斯金蘇投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
摘要: 佳木斯金蘇投資管理有限公司:經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為:一是通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、組織發(fā)布會(huì)、散發(fā)傳單等公開方式向不特定對(duì)象宣傳推介。二是承諾本金安全和預(yù)期收益。三是存在向非合格投資者募集資金行為。
佳木斯金蘇投資管理有限公司:
經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為:一是通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、組織發(fā)布會(huì)、散發(fā)傳單等公開方式向不特定對(duì)象宣傳推介。二是承諾本金安全和預(yù)期收益。三是存在向非合格投資者募集資金行為。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十二條、第十四條和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)管管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2021年1月11日
決定書






