本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　蘇州【國芯科技(688262)、股吧】股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發(fā)行人”或“國芯科技”）實(shí)際控制人鄭茳、肖佐楠、匡啟和及其一致行動(dòng)人蘇州國芯聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司（以下簡稱“聯(lián)創(chuàng)投資”）、寧波矽豐投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“矽豐投資”）、寧波梅山保稅港區(qū)矽芯投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“矽芯投資”）、寧波矽晟投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“矽晟投資”）、寧波梅山保稅港區(qū)旭盛科創(chuàng)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“旭盛科創(chuàng)”）直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行前股份鎖定期延長6個(gè)月至2025年7月6日。

　　王廷平作為公司董事兼核心技術(shù)人員間接持有的公司首次公開發(fā)行前股份鎖定期延長6個(gè)月至2023年7月6日。

　　蔣斌作為公司董事和高級(jí)管理人員間接持有的公司首次公開發(fā)行前股份鎖定期延長6個(gè)月至2023年7月6日。

　　錢建宇、黃濤、張海濱作為公司高級(jí)管理人員間接持有的公司首次公開發(fā)行前股份鎖定期延長6個(gè)月至2023年7月6日。

　　一、股東相關(guān)承諾情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2021年12月7日出具的《關(guān)于同意蘇州國芯科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3860號(hào)），公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股6,000萬股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 41.98元，募集資金總額為 251,880.00萬元。公司已于2022年1月6日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。公司本次科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票前，作為公司實(shí)際控制人以及其一致行動(dòng)人、董事、高級(jí)管理人員的股東的部分承諾如下：

　?。ㄒ唬?shí)際控制人及其一致行動(dòng)人承諾

　　1、鄭茳、肖佐楠、匡啟和作為公司實(shí)際控制人、董事和/或高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員，就所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限作出如下承諾：

　?。?）自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前（以下簡稱“首發(fā)前”）已發(fā)行的公司股份，也不由公司回購該部分股份。

　　（2）本人所持有的公司股票在上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。在公司股票上市后六個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人所持有公司股票的鎖定期限在上述鎖定期的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長六個(gè)月。若公司股票在上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)行價(jià)、收盤價(jià)應(yīng)按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

　　（3）在上述持股鎖定期（包括延長的鎖定期，下同）屆滿后，在本人擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員期間，本人將及時(shí)按照上海證券交易所相關(guān)規(guī)則申報(bào)本人所持有公司股份及其變動(dòng)情況，本人每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的25%。同時(shí)，在上述持股鎖定期屆滿后四年內(nèi)，本人作為上市公司核心技術(shù)人員，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份將遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，不超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%（減持比例可以累積使用）。若本人不再擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員，則自不再擔(dān)任上述職位之日起半年內(nèi)，本人將不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。

　?。?）自公司上市后，本人嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員減持股份的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。

　?。?）本人愿意承擔(dān)因違背上述承諾而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　2、聯(lián)創(chuàng)投資、矽豐投資、矽芯投資、矽晟投資、旭盛科創(chuàng)作為公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，就所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限作出如下承諾：

　　（1）自公司首次公開發(fā)行股票時(shí)不轉(zhuǎn)讓持有的發(fā)行人股份，且自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本單位直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行公司股份，也不由公司回購該部分股份。

　　（2）本單位所持有的公司股票在上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。在公司上市后六個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本單位所持有公司股票的鎖定期限在上述鎖定期的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長六個(gè)月。若公司股票在上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)行價(jià)、收盤價(jià)應(yīng)按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）自公司上市后，本單位嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持股份的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。

　?。?）本單位愿意承擔(dān)因違背上述承諾而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　?。ǘ┒潞透呒?jí)管理人員承諾

　　1、王廷平作為公司董事兼核心技術(shù)人員，就所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限作出如下承諾：

　　（1）自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接和間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行公司股份，也不由公司回購該部分股份。

　?。?）本人所持有的公司股票在上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。在公司上市后六個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人所持有公司股票的鎖定期限在上述鎖定期的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長六個(gè)月。若公司股票在上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)行價(jià)、收盤價(jià)應(yīng)按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）在上述持股鎖定期（包括延長的鎖定期，下同）屆滿后，在本人擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員期間，本人將及時(shí)按照上海證券交易所相關(guān)規(guī)則申報(bào)本人所持有公司股份及其變動(dòng)情況，本人每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的25%。同時(shí)，在上述持股鎖定期屆滿后四年內(nèi)，本人作為上市公司核心技術(shù)人員，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份將遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，不超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%（減持比例可以累積使用）。若本人不再擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員，則自不再擔(dān)任上述職位之日起半年內(nèi)，本人將不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。

　?。?）自公司上市后，本人嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員減持股份的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　（5）本人愿意承擔(dān)因違背上述承諾而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　2、蔣斌作為公司董事和高級(jí)管理人員，錢建宇、黃濤、張海濱作為公司高級(jí)管理人員，就股份鎖定承諾、減持事項(xiàng)承諾如下：

　?。?）自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接和間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行公司股份，也不由公司回購該部分股份。

　?。?）本人所持有的公司股票在上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。在公司上市后六個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人所持有公司股票的鎖定期限在上述鎖定期的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長六個(gè)月。若公司股票在上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)行價(jià)、收盤價(jià)應(yīng)按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）在上述持股鎖定期（包括延長的鎖定期，下同）屆滿后，在本人擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員期間，本人將及時(shí)按照上海證券交易所相關(guān)規(guī)則申報(bào)本人所持有公司股份及其變動(dòng)情況，本人每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的25%。若本人不再擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員，則自不再擔(dān)任上述職位之日起半年內(nèi)，本人將不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。

　　（4）自公司上市后，本人嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員減持股份的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。

　?。?）本人愿意承擔(dān)因違背上述承諾而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　二、股東股票鎖定期延長情況

　　截至2022年2月28日收市，公司股票已連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于公司首次公開發(fā)行股票的價(jià)格41.98元/股，觸發(fā)上述承諾的履行條件。作為公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人、董事、高級(jí)管理人員的股東持有限售流通股的情況及本次延長限售股鎖定期的情況如下所示：

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)承諾人持股情況

　　持股數(shù)量單位：萬股

　　■

　　上述延長承諾鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾，上述相關(guān)比例為持股數(shù)占本公司總股本的比例。

　　（二）相關(guān)承諾人通過持股主體延長鎖定期的情況

　　公司實(shí)際控制人鄭茳、肖佐楠、匡啟和及其一致行動(dòng)人聯(lián)創(chuàng)投資、矽豐投資、矽芯投資、矽晟投資、旭盛科創(chuàng)直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行前股份鎖定期延長6個(gè)月至2025年7月6日。王廷平作為公司董事兼核心技術(shù)人員直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行前股份鎖定期延長6個(gè)月至2023年7月6日。蔣斌作為公司董事和高級(jí)管理人員直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行前股份鎖定期延長6個(gè)月至2023年7月6日。錢建宇、黃濤、張海濱作為公司高級(jí)管理人員直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行前股份鎖定期延長6個(gè)月至2023年7月6日。

　　三、 保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)國泰君安證券股份有限公司認(rèn)為：公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人、董事和高級(jí)管理人員關(guān)于延長首次發(fā)行前所持有股份鎖定期的行為符合其關(guān)于股份鎖定的相關(guān)承諾，不存在有損上市公司和中小股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次相關(guān)股東延長股份鎖定期的事項(xiàng)無異議。

　　四、上網(wǎng)公告附件

　?。ㄒ唬秶┚沧C券股份有限公司關(guān)于蘇州國芯科技股份有限公司延長股份鎖定期的核查意見》。

　　特此公告。

　　蘇州國芯科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年3月2日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：