為更好地服務(wù)廣大投資者以及進(jìn)一步提升客戶體驗(yàn)，根據(jù)相關(guān)基金合同、招募說明書及其更新的有關(guān)規(guī)定，鑫元基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2022年3月4日起，將本公司旗下部分基金通過直銷中心柜臺的首次最低申購金額、追加最低申購金額限制進(jìn)行調(diào)整?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、調(diào)整內(nèi)容

　　1、 適用基金產(chǎn)品

　　單位：元

　　■

　　2、 本次調(diào)整僅針對投資者通過直銷中心柜臺申購的情形，銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

　　3、 投資者在辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)換出的基金份額遵循轉(zhuǎn)換出基金贖回業(yè)務(wù)的相關(guān)原則處理，且僅限于本公司已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

　　4、 上述基金均未開通定投業(yè)務(wù)，如后續(xù)開通定投業(yè)務(wù)，相關(guān)處理原則詳見管理人屆時發(fā)布的公告。

　　二、其他重要提示

　　1、 本次調(diào)整方案涉及的招募說明書相關(guān)內(nèi)容，將在更新招募說明書時一并予以調(diào)整。

　　2、 各銷售機(jī)構(gòu)對金額或份額限制有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　3、 相關(guān)規(guī)定如有變化，本公司會另行公告，敬請投資者留意。

　　4、 投資者可登錄本公司網(wǎng)站或撥打客戶服務(wù)電話（400-606-6188）咨詢有關(guān)事宜。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示：

　　本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。投資者購買本公司旗下基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。投資者投資于本公司旗下基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀各基金的基金合同和招募說明書等法律文件，選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。

　　特此公告。

　　鑫元基金管理有限公司

　　二〇二二年三月二日

　　鑫元基金管理有限公司關(guān)于

　　鑫元承利三個月定期開放債券型

　　發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告

　　公告送出日期：2022年3月2日

　　1公告基本信息

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　　2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間

　　2.1 開放日及開放時間

　　1、根據(jù)基金合同的約定，本基金的封閉期為自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日的3個月對日（如該對日為非工作日或無該對日，則順延至下一工作日）的前一日止。本基金自每個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起（包括該日）進(jìn)入開放期，期間可以辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。本基金每個開放期原則上不少于1個工作日且最長不超過10個工作日。

　　2、自2022年3月4日起（含該日）至2022年3月17日（含該日）為本基金的開放期，在開放期內(nèi)本基金接受投資者的申購、贖回申請，敬請投資者留意，申購、贖回的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易時間。

　　3 日常申購業(yè)務(wù)

　　3.1 申購金額限制

　　1、投資人通過銷售機(jī)構(gòu)首次申購本基金的單筆最低金額為人民幣10元（含申購費(fèi)，下同），追加申購單筆最低金額為人民幣10元。投資人通過直銷中心柜臺首次申購的單筆最低金額為人民幣10,000元，追加申購最低金額為1,000元人民幣。已持有本基金份額的投資人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。

　　2、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申購金額的限制。

　　3.2 申購費(fèi)率

　　投資者在申購基金份額時需交納申購費(fèi)，費(fèi)率按申購金額遞減。投資者可以多次申購本基金，申購費(fèi)按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算。具體如下：

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　　申購費(fèi)用由申購本基金基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。

　　3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)

　　1、投資人可多次申購，對單個投資者累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

　　3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率。

　　6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，本基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。

　　4 日常贖回業(yè)務(wù)

　　4.1贖回份額限制

　　基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，單筆贖回不得少于10份。某筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷售機(jī)構(gòu)單個交易賬戶的份額余額少于10份的，基金管理人有權(quán)強(qiáng)制該基金份額持有人全部贖回其在該銷售機(jī)構(gòu)單個交易賬戶持有的基金份額。

　　4.2 贖回費(fèi)率

　　本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持續(xù)持有基金份額少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，將全部計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對于持續(xù)持有基金份額達(dá)到或長于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，應(yīng)將贖回費(fèi)總額的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。本基金的贖回費(fèi)率具體如下表所示：

　　■

　　4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

　　1、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　2、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金贖回費(fèi)率。

　　4、當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，本基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?/p>

　　5基金銷售機(jī)構(gòu)

　　5.1場外銷售機(jī)構(gòu)

　　5.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

　　機(jī)構(gòu)名稱：鑫元基金管理有限公司

　　地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號3層

　　直銷電話：021-20892066

　　直銷傳真：021-20892080

　　客服電話：400-606-6188

　　官方網(wǎng)址：www。xyamc.com

　　5.1.2 場外代銷機(jī)構(gòu)

　　無。

　　基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

　　6基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

　　本公司將根據(jù)《鑫元承利三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《鑫元承利三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定：在封閉期內(nèi)，至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在開放期內(nèi)，在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　7其他需要提示的事項(xiàng)

　　1、投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。

　　2、本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達(dá)到或者超過50%，本基金不向個人投資者公開銷售。

　　3、銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者申購基金份額時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

　　特此公告。

　　鑫元基金管理有限公司

　　2022年3月2日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：