證券代碼：301217 證券簡稱：【銅冠銅箔(301217)、股吧】 公告編號：2022-017

　　安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于相關(guān)股東延長股份鎖定期的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、公司首次公開發(fā)行股票及上市后股本變動的情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3834號）同意注冊，安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票207,253,886股，每股面值1元，每股發(fā)行價格為人民幣17.27元。經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司人民幣普通股股票在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》(深證上〔2022〕95號)同意，公司股票已于2022年1月27日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。公司首次公開發(fā)行股票后，總股本由621,761,658股變更為829,015,544股。

　　二、相關(guān)股東關(guān)于股份鎖定的承諾情況

　?。ㄒ唬┕究毓晒蓶|的承諾

　　公司控股股東為【銅陵有色(000630)、股吧】金屬集團(tuán)股份有限公司，其在公司首次公開發(fā)行后的股份鎖定事宜承諾如下：

　　1、自銅冠銅箔股票在證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的銅冠銅箔首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由銅冠銅箔回購或提議銅冠銅箔回購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓；

　　2、銅冠銅箔股票在證券交易所上市后6個月內(nèi)，如銅冠銅箔股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價（如銅冠銅箔上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則上述發(fā)行價格作相應(yīng)調(diào)整，下同），或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本公司所持有銅冠銅箔股票的鎖定期限自動延長6個月；

　　3、若本公司違反上述承諾，因此所得收益將歸銅冠銅箔所有；若因此給銅冠銅箔或其他投資者造成損失的，本公司將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　若屆時相關(guān)股份鎖定規(guī)則相應(yīng)調(diào)整的，本承諾內(nèi)容相應(yīng)調(diào)整。

　?。ǘ┕鹃g接控股股東的承諾

　　公司間接控股股東為銅陵有色金屬集團(tuán)控股有限公司，其在公司首次公開發(fā)行后的股份鎖定事宜承諾如下：

　　1、自銅冠銅箔股票在證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，本公司確保銅陵有色不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的銅冠銅箔首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由銅冠銅箔回購或提議銅冠銅箔回購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓；

　　2、銅冠銅箔股票在證券交易所上市后6個月內(nèi)，如銅冠銅箔股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價（如銅冠銅箔上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則上述發(fā)行價格作相應(yīng)調(diào)整，下同），或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本公司確保銅陵有色所持有銅冠銅箔股票的鎖定期限自動延長6個月；

　　3、若銅陵有色違反相關(guān)承諾，本公司確保其因此所得收益將歸銅冠銅箔所有；若因此給銅冠銅箔或其他投資者造成損失的，本公司將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　若屆時相關(guān)股份鎖定規(guī)則相應(yīng)調(diào)整的，本承諾內(nèi)容相應(yīng)調(diào)整。

　　三、相關(guān)股東延長股票鎖定期的情況

　　公司股票于2022年1月27日上市，自2022年3月14日至2022年4月12日，公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價17.27元/股，觸發(fā)前述股份鎖定期延長承諾的履行條件。依照股份鎖定期安排及相關(guān)承諾，公司控股股東銅陵有色持有的公司股份在原鎖定期基礎(chǔ)上自動延長6個月，具體情況如下：

　　■

　　上述延長鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。

　　四、保薦機(jī)構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司相關(guān)股東延長股份鎖定期的行為不存在違反股份鎖定承諾的情形，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次相關(guān)股東延長股份鎖定期的事項無異議。

　　五、備查文件

　　1、國泰君安證券股份有限公司關(guān)于安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司相關(guān)股東延長股份鎖定期的核查意見。

　　特此公告。

　　安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司董事會

　　2022年4月13日

　　國泰君安證券股份有限公司

　　關(guān)于安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司

　　相關(guān)股東延長股份鎖定期的核查意見

　　國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“銅冠銅箔”“公司”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，對銅冠銅箔相關(guān)股東延長股份鎖定期的事項進(jìn)行了審慎核查，具體核查情況如下：

　　一、公司首次公開發(fā)行股票的情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3834號）同意注冊，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票20,725.3886萬股，每股面值為人民幣1元，發(fā)行價格為人民幣17.27元/股，并于2022年1月27日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。公司首次公開發(fā)行股票后，總股本由62,176.1658萬股變更為82,901.5544萬股。

　　二、相關(guān)股東關(guān)于股份鎖定的承諾情況

　?。ㄒ唬┿~陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司承諾

　　銅冠銅箔控股股東銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“銅陵有色”）出具《關(guān)于本次發(fā)行前股東所持股份限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾》，主要內(nèi)容如下：

　　“1、自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購或提議發(fā)行人回購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓；

　　2、發(fā)行人股票在證券交易所上市后6個月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價（如發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則上述發(fā)行價格作相應(yīng)調(diào)整，下同），或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本公司所持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動延長6個月；

　　3、若本公司違反上述承諾，因此所得收益將歸發(fā)行人所有；若因此給發(fā)行人或其他投資者造成損失的，本公司將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　若屆時相關(guān)股份鎖定規(guī)則相應(yīng)調(diào)整的，本承諾內(nèi)容相應(yīng)調(diào)整。”

　?。ǘ┿~陵有色金屬集團(tuán)控股有限公司承諾

　　發(fā)行人間接控股股東銅陵有色金屬集團(tuán)控股有限公司出具《關(guān)于本次發(fā)行前股東所持股份限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾》，主要內(nèi)容如下：

　　“1、自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，本公司確保銅陵有色不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購或提議發(fā)行人回購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓；

　　2、發(fā)行人股票在證券交易所上市后6個月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價（如發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則上述發(fā)行價格作相應(yīng)調(diào)整，下同），或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本公司確保銅陵有色所持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動延長6個月；

　　3、若銅陵有色違反相關(guān)承諾，本公司確保其因此所得收益將歸發(fā)行人所有；若因此給發(fā)行人或其他投資者造成損失的，本公司將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　若屆時相關(guān)股份鎖定規(guī)則相應(yīng)調(diào)整的，本承諾內(nèi)容相應(yīng)調(diào)整?！?/p>

　　三、相關(guān)股東延長限售股鎖定期的情況

　　公司股票于2022年1月27日上市，自2022年3月14日至2022年4月12日，公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價17.27元/股，觸發(fā)前述股份鎖定期延長承諾的履行條件。依照股份鎖定期安排及相關(guān)承諾，公司控股股東銅陵有色持有的公司股份在原鎖定期基礎(chǔ)上自動延長6個月，具體情況如下：

　　■

　　上述延長鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。

　　四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：銅冠銅箔相關(guān)股東延長股份鎖定期的行為不存在違反股份鎖定承諾的情形，本保薦機(jī)構(gòu)對銅冠銅箔本次相關(guān)股東延長股份鎖定期的事項無異議。

　　保薦代表人：朱哲磊 張 翼

　　國泰君安證券股份有限公司

　　年 月 日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：