日前，四川證監(jiān)局通報(bào)了《關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公司四川分公司采取出具警示函措施的決定》。四川證監(jiān)局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)華龍證券四川分公司存在問題。一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部后臺(tái)員工存在營銷客戶的情況。四川證監(jiān)局認(rèn)為，分公司對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任。

　　據(jù)了解，華龍證券股份有限公司成都人民南路證券營業(yè)部員工韓某，在任職期間存在設(shè)立個(gè)體工商戶向第三方提供投研服務(wù)并獲取利益的行為，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。

　　另外，四川證監(jiān)局表示，周某飛在華龍證券股份有限公司四川分公司、成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在向客戶推薦非公司代銷金融產(chǎn)品并獲取利益、替客戶辦理證券交易的行為，同時(shí)作為時(shí)任分公司、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)分公司、營業(yè)部相關(guān)合規(guī)管理不到位問題負(fù)主要責(zé)任。

　　據(jù)了解，2017年8月至2021年3月，周某飛私下接受客戶馬某瓊委托，通過尾號(hào)為8601的手機(jī)操作馬某瓊在華龍證券股份有限公司成都人民南路營業(yè)部開立的證券賬戶，累計(jì)委托下單買賣股票263筆，成交金額1861.87萬元。上述違法事實(shí)有詢問筆錄、情況說明、證券賬戶開戶信息、證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水等證據(jù)證明，上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條所述違法行為。

　　四川證監(jiān)局對(duì)周某飛私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款2萬元。

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：董安琪