9月20日消息，招商證券（600999）被證監(jiān)會立案調(diào)查結(jié)果出爐，由于中安科在重大資產(chǎn)重組中虛增營業(yè)收入，作為獨立財務顧問的招商證券被沒收3150萬元的同時被罰款3150萬元。

　　據(jù)介紹，事件起因是2014年，中安科在購買中恒匯志持有的中安消技術(shù)有限公司（簡稱，中安消技術(shù)）100%股權(quán)中，未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業(yè)收入，導致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項目計入 2014 年度《盈利預測報告》，在該項目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時提供真實、準確信息，導致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

　　而招商證券制作、出具的《獨立財務顧問報告》對相關(guān)盈利預測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導性陳述。招商證券未對“班班通”項目予以必要的關(guān)注，未對“班班通”項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨立財務顧問報告》所引用文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。

　　證監(jiān)會認為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務顧問，履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時向證監(jiān)會報告。

　　對此，證監(jiān)會責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務收入 3,150 萬元，并處以 3,150萬元罰款；對項目主辦人陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。