本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次限售股上市流通數(shù)量為157,348,100股

　　●本次限售股上市流通日期為2023年3月10日

　　一、本次限售股上市類型

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2020〕131 號文核準，雪龍集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票3,747萬股，發(fā)行后總股本為14,986.15萬股，并于2020年3月10日在上海證券交易所掛牌上市。

　　本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，限售期為自公司股票上市之日起36個月，共計157,348,100股，占公司總股本的74.56%，共涉及6名股東，分別為香港綠源控股有限公司、寧波維爾賽投資控股有限公司、賀財霖、賀群艷、賀頻艷、寧波梅山保稅港區(qū)聯(lián)展投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）?，F(xiàn)鎖定期即將屆滿，上述限售股將于2023年3月10日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　?。ㄒ唬┕臼状喂_發(fā)行A股股票完成后，總股本為149,861,500股，其中無限售條件的流通股為37,470,000股，有限售條件的流通股為112,391,500股。

　?。ǘ┙?jīng)公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監(jiān)事會第五次會議和2020年第二次臨時股東大會審議通過《2020年半年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》后，以公司總股本149,861,500股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股，共計轉(zhuǎn)增59,944,600股。本次分配后總股本為209,806,100股，其中無限售條件的流通股為52,458,000股，有限售條件的流通股為157,348,100股。

　?。ㄈ┙?jīng)第四屆董事會第三次會議、第四屆監(jiān)事會第三次會議和2022年第二次臨時股東大會審議通過《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》，公司向35名激勵對象共定向增發(fā)1,223,801股限制性股票，本次限制性股票激勵計劃首次授予登記已完成。授予完成后公司總股本為211,029,901股，其中有限售條件流通股158,571,901股，無限售條件流通股52,458,000股。

　　三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

　　根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，本次申請解除股份限售的股東作出的有關(guān)承諾如下：

　?。ㄒ唬┌l(fā)行前股東所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾

　　1、公司實際控制人賀財霖、賀頻艷、賀群艷承諾

　　自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購其股份。本人在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%；本人離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

　　本人直接或間接所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格（若因派發(fā)現(xiàn)金股利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進行除權(quán)除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）不低于發(fā)行價；公司股票上市后6個月內(nèi)如連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價（若公司股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，則作除權(quán)除息處理），或者上市后6個月期末收盤價（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）低于發(fā)行價（若公司股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，則作除權(quán)除息處理），本人持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。在承諾的持股鎖定期滿兩年后減持的，減持價格在滿足本人已作出的各項承諾的前提下，根據(jù)減持當時的二級市場價格而定。上述期間內(nèi)，即使本人出現(xiàn)職務(wù)變更或離職等情形，本人仍將履行相關(guān)承諾。

　　2、公司實際控制人賀財霖近親屬鄭佩鳳、鄭菊蓮、賀根林承諾

　　自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其間接持有的公司股份，也不由公司回購其股份。本人在賀財霖任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有公司股份總數(shù)的25%；本人在賀財霖離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。

　　發(fā)行人上市后6個月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價（若公司股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，則作除權(quán)除息處理），或者發(fā)行人上市后6個月發(fā)行人股票期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價（若公司股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，則作除權(quán)除息處理），本人持有發(fā)行人上述股份的鎖定期自動延長6個月。在承諾的持股鎖定期滿兩年后減持的，減持價格在滿足本人已作出的各項承諾的前提下，根據(jù)減持當時的二級市場價格而定。上述期間內(nèi)，即使賀財霖出現(xiàn)職務(wù)變更或離職等情形，本人仍將履行相關(guān)承諾。

　　3、公司股東香港綠源、維爾賽控股、聯(lián)展投資承諾

　　自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購其股份。

　　本公司/本企業(yè)所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格（若因派發(fā)現(xiàn)金股利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進行除權(quán)除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）不低于發(fā)行價（若公司股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，則作除權(quán)除息處理）；股票上市后6個月內(nèi)如連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價（若公司股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，則作除權(quán)除息處理），或者上市后6個月期末收盤價（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）低于發(fā)行價，本公司/本企業(yè)持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。在承諾的持股鎖定期滿兩年后減持的，減持價格在滿足本公司/本企業(yè)已作出的各項承諾的前提下，根據(jù)減持當時的二級市場價格而定。

　　4、其他間接持有公司股份的董事、監(jiān)事及高級管理人員承諾

　　本人作為香港綠源/聯(lián)展投資的股東/合伙人，自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司或香港綠源/聯(lián)展投資回購其股份。在任職期間每年通過香港綠源/聯(lián)展投資轉(zhuǎn)讓的公司股份不得超過本人間接持有公司股份總數(shù)的25%；本人離職后半年內(nèi)，不通過香港綠源/聯(lián)展投資轉(zhuǎn)讓間接持有的公司股份。

　?。ǘ┌l(fā)行前持股5%以上股東的持股意向及減持意向

　　1、股東及實際控制人賀財霖及配偶鄭佩鳳、賀頻艷以及賀群艷持股意向及減持意向的承諾

　?。?）本人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，擬減持股票的，將認真遵守中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價、經(jīng)營發(fā)展的需要，審慎制定股票減持計劃，在鎖定期滿后逐步減持；

　?。?）本人減持公司股票應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式；

　?。?）本人減持公司股票前，應(yīng)提前三個交易日通知公司予以公告，并按照上海證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務(wù)；

　　（4）如果在鎖定期滿后兩年內(nèi)，本人擬減持股票的，減持價格（指復(fù)權(quán)后的價格）不低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格（指復(fù)權(quán)后的價格）；鎖定期滿后兩年內(nèi)，本人每年減持股份數(shù)量不超過上一年度最后一個交易日本人直接和間接持有公司股份總數(shù)的25%。因公司進行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致本人所持公司股份變化的，可轉(zhuǎn)讓股份額度及轉(zhuǎn)讓價格做相應(yīng)調(diào)整；

　?。?）如果本人未履行上述承諾，則持有的公司其余股票自本人未履行上述減持意向的承諾之日起6個月內(nèi)不得減持；

　?。?）本人在公司上市后依法增持的股份不受本承諾約束。若法律、法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　2、股東香港綠源、維爾賽控股持股意向及減持意向的承諾

　?。?）本公司擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，擬減持股票的，將認真遵守中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價、經(jīng)營發(fā)展的需要，審慎制定股票減持計劃，在鎖定期滿后逐步減持；

　?。?）本公司減持公司股票應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式；

　　（3）本公司減持公司股票前，應(yīng)提前三個交易日通知公司予以公告，并按照上海證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務(wù)；

　　（4）如果在鎖定期滿后兩年內(nèi)，本公司擬減持股票的，減持價格（指復(fù)權(quán)后的價格）不低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格（指復(fù)權(quán)后的價格）；鎖定期滿后兩年內(nèi)，本公司每年減持股份數(shù)量合計不超過上一年度最后一個交易日本公司所持公司股份總數(shù)的25%。因公司進行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致本公司所持公司股份變化的，可轉(zhuǎn)讓股份額度及轉(zhuǎn)讓價格做相應(yīng)調(diào)整；

　?。?）如果本公司未履行上述承諾，則持有的公司其余股票自本公司未履行上述減持意向的承諾之日起6個月內(nèi)不得減持；

　?。?）本公司在公司上市后依法增持的股份不受本承諾約束。若法律、法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　3、股東聯(lián)展投資持股意向及減持意向的承諾

　?。?）本企業(yè)減持公司股票應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式；

　　（2）本企業(yè)減持公司股票前，應(yīng)提前三個交易日通知公司予以公告，并按照上海證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務(wù)；

　?。?）如果在鎖定期滿后兩年內(nèi)，本企業(yè)擬減持股票的，減持價格（指復(fù)權(quán)后的價格）不低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格（指復(fù)權(quán)后的價格）；鎖定期滿后兩年內(nèi)，本企業(yè)每年減持股份數(shù)量合計不超過上一年度最后一個交易日本企業(yè)所持公司股份總數(shù)的25%。因公司進行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致本企業(yè)所持公司股份變化的，可轉(zhuǎn)讓股份額度及轉(zhuǎn)讓價格做相應(yīng)調(diào)整；

　?。?）本企業(yè)在公司上市后依法增持的股份不受本承諾約束。若法律、法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

　?。?）在承諾鎖定期滿后，本企業(yè)所持公司股份擬實施減持時，將比照股東寧波維爾賽投資控股有限公司，履行中國證監(jiān)會和上海證券交易所有關(guān)股份減持的規(guī)定要求。

　　截至本公告披露之日，上述承諾均嚴格履行，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

　　四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

　　公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

　　五、中介機構(gòu)核查意見

　　保薦機構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司核查了《雪龍集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》《上市公告書》等相關(guān)文件，認為：

　　1、雪龍集團本次限售股份解除限售的數(shù)量、上市流通時間均符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

　　2、雪龍集團本次解禁限售股份持有人嚴格履行了承諾；

　　3、雪龍集團本次解禁限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完整；

　　4、對雪龍集團本次解除限售股份上市流通無異議。

　　六、本次限售股上市流通情況

　　本次限售股上市流通數(shù)量為157,348,100股；

　　本次限售股上市流通日期為2023年3月10日；

　　首發(fā)限售股上市流通明細清單

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　　注：“持有限售股占公司總股本比例”的合計數(shù)與單項加總差異系四舍五入尾差所致。

　　七、股本變動結(jié)構(gòu)表

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　　八、上網(wǎng)公告附件

　　《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于雪龍集團股份有限公司首次公開發(fā)行前限售股解除限售并上市流通的核查意見》。

　　特此公告。

　　雪龍集團股份有限公司

　　董事會

　　2023年3月6日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：