本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●限制性股票登記日：2023年3月30日

　　●限制性股票登記數(shù)量：106.60萬股

　　江西宏柏新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月10日召開的第二屆董事會第十七次會議和第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。根據(jù)公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）的規(guī)定和2022年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會現(xiàn)已完成限制性股票預(yù)留授予登記工作。預(yù)留授予登記情況具體如下：

　　一、限制性股票實際授予情況

　　1、預(yù)留授予日：2023年2月10日。

　　2、預(yù)留授予數(shù)量：106.60萬股。

　　3、預(yù)留授予人數(shù)：本激勵計劃擬預(yù)留授予的激勵對象總?cè)藬?shù)為15人，為公司公告本激勵計劃時在公司（含分子公司，下同）任職的中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司董事會認(rèn)為需要進(jìn)行激勵的其他員工。

　　4、預(yù)留授予價格：8.71元/股

　　預(yù)留授予部分限制性股票的授予價格不低于股票票面金額，且不低于下列價格較高者：

　　（1）預(yù)留限制性股票授予董事會決議公告前1個交易日的公司股票交易均價的50%，為8.71元/股；

　?。?）預(yù)留限制性股票授予董事會決議公告前20個交易日的公司股票交易均價的50%，為8.24元/股。

　　5、股票來源：本激勵計劃涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股。

　　6、激勵計劃的有效期、限售期和解除限售安排情況：

　　（1）本激勵計劃的有效期

　　本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過60個月。

　　（2）本激勵計劃的限售期和解除限售安排

　　本激勵計劃的激勵對象所獲授的限制性股票適用不同的限售期，自預(yù)留授予部分登記完成之日起算，分別為12個月、24個月。激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

　　當(dāng)期解除限售的條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷。

　　本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

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　　在上述約定期間內(nèi)未申請解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按本計劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵對象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

　　激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時限售，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若屆時限制性股票回購注銷的，則因前述原因獲得的股份同時回購注銷。

　　（3）公司層面業(yè)績考核要求

　　本激勵計劃考核年度為2023-2024年兩個會計年度，每個會計年度考核一次，預(yù)留授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

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　　注：上述“凈利潤”指公司經(jīng)審計合并報表的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤，且以剔除公司實施股權(quán)激勵計劃及員工持股計劃產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用的凈利潤為計算依據(jù)，下同。

　　公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息之和。

　　（4）個人層面績效考核要求

　　公司人力資源部將負(fù)責(zé)組織對激勵對象每個考核年度的綜合考評進(jìn)行打分，董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)審核公司績效考評的執(zhí)行過程和結(jié)果，并依照審核的結(jié)果確定激勵對象解除限售的比例。

　　激勵對象的績效評價結(jié)果分為A、B、C三個等級，考核評價表適用于考核對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象解除限售的比例：

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　　激勵對象個人當(dāng)年實際解除限售額度=個人當(dāng)年計劃解除限售額度×個人層面標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。

　　激勵對象因個人業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息之和。

　　7、本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

　　公司于2023年2月10日召開的第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確定公司本激勵計劃的預(yù)留授予日為2023年2月10日，并向16名激勵對象授予107.90萬股限制性股票。在確定授予日后的股份登記過程中，有1名激勵對象因個人原因放棄認(rèn)購限制性股票共計1.3萬股。因而公司本次限制性股票實際授予對象為15人，實際授予數(shù)量106.6萬股，占目前公司總股本的0.2443%。

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　　注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的10%。

　　二、授予限制性股票認(rèn)購資金的驗資情況

　　根據(jù)中匯會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的《驗資報告》：經(jīng)審驗，截至2023年3月11日止，公司已收到張清華、劉江、張育敏等15名限制性股票激勵計劃激勵對象以貨幣繳納的新增注冊資本（股本）合計人民幣玖佰貳拾捌萬肆仟捌佰陸拾元整。其中人民幣1,066,000.00元計入貴公司新增注冊資本，人民幣9,284,860.00元計入資本公積。變更后的注冊資本人民幣437,385,000.00元，累計股本人民幣437,385,000.00元。

　　三、授予限制性股票的登記情況

　　2023年3月30日，公司本次激勵計劃授予的限制性股票登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

　　四、授予前后對公司控股股東的影響

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份總數(shù)由43,631.90萬股增加至43,738.50萬股，公司控股股東宏柏（亞洲）集團(tuán)有限公司持有公司股份數(shù)量不變，持股比例由19.11%被動減少為19.06%；公司控股股東宏柏化學(xué)有限公司持有公司股份數(shù)量不變，持股比例由22.53%被動減少為22.48%。本次授予不會導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化。

　　五、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況

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　　六、本次募集資金使用計劃

　　公司本次授予限制性股票所籌集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動資金。

　　七、本次授予后股份支付費(fèi)用對公司財務(wù)狀況的影響

　　公司依據(jù)會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，確定授予日限制性股票的公允價值，并最終確認(rèn)本次激勵計劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本次激勵計劃的實施過程中按解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)。

　　公司于2023年2月10日授予限制性股票，根據(jù)中國會計準(zhǔn)則要求，則2023-2025年股份支付費(fèi)用攤銷情況如下：

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　　上述結(jié)果不代表最終的會計成本，實際會計成本除了與授予日、授予價格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。上述對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準(zhǔn)。

　　特此公告。

　　江西宏柏新材料股份有限公司董事會

　　2023年4月1日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：