南鋼股份5月31日晚公告，南鋼集團(tuán)于2023年5月22日向江蘇省高級人民法院提交《有獨(dú)立請求權(quán)第三人民事起訴狀》，申請作為有獨(dú)立請求權(quán)第三人加入 (2023)蘇民初1號案件，并請求法院：確認(rèn)南鋼集團(tuán)對于南京鋼聯(lián)60%股權(quán)（簡稱“標(biāo)的股權(quán)”）享有優(yōu)先購買權(quán)；確認(rèn)復(fù)星方面（簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）與南鋼集團(tuán)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效；判令轉(zhuǎn)讓方繼續(xù)履行《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，包括在該協(xié)議約定的條件成就時(shí)將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至南鋼集團(tuán)名下；判令轉(zhuǎn)讓方不得將標(biāo)的股權(quán)變更登記至沙鋼集團(tuán)、沙鋼投資名下；確認(rèn)沙鋼集團(tuán)在轉(zhuǎn)讓方持有的南京鋼聯(lián)49%股權(quán)上設(shè)立的質(zhì)押權(quán)已消滅；判令沙鋼集團(tuán)和轉(zhuǎn)讓方辦理南京鋼聯(lián)49%股權(quán)的解除質(zhì)押登記手續(xù)。公告顯示，南鋼集團(tuán)已于2023年5月30日收到江蘇省高級人民法院發(fā)出的《受理及告知合議庭組成通知書》，通知南鋼集團(tuán)作為有獨(dú)立請求權(quán)第三人參加訴訟。

　　回溯公告，去年10月，南鋼股份披露其間接控股股東上海復(fù)星高科技(集團(tuán))有限公司及其下屬子公司上海復(fù)星產(chǎn)業(yè)投資有限公司、上海復(fù)星工業(yè)技術(shù)發(fā)展有限公司(即“轉(zhuǎn)讓方”)與沙鋼集團(tuán)簽署《投資框架協(xié)議》，沙鋼集團(tuán)擬受讓轉(zhuǎn)讓方持有的南鋼股份控股股東南京鋼聯(lián)60%股權(quán)。

　　按照當(dāng)時(shí)框架協(xié)議披露的交易對價(jià)，上述交易總額不超過160億元。為此，沙鋼集團(tuán)需支付總誠意金80億元。作為條件，復(fù)星方面應(yīng)于框架協(xié)議生效后的2個(gè)工作日內(nèi)，將其持有的南京鋼聯(lián)49%股權(quán)，進(jìn)行首期股權(quán)質(zhì)押，在質(zhì)押手續(xù)完成之當(dāng)日和下一個(gè)工作日，沙鋼集團(tuán)各支付40億元誠意金，兩次合計(jì)80億元。復(fù)星方面應(yīng)于收到全額總誠意金后爭取10個(gè)工作日內(nèi)，將其持有的南京鋼聯(lián)11%股權(quán)，進(jìn)行第二期股權(quán)質(zhì)押，并完成質(zhì)押登記手續(xù)。

　　數(shù)月后，南鋼股份于今年4月公告，新冶鋼、南鋼創(chuàng)投、南京新工投及南鋼集團(tuán)共同簽署《戰(zhàn)略投資框架協(xié)議》《和增資協(xié)議》，新冶鋼擬出資135.8億元對南鋼集團(tuán)進(jìn)行增資，將持有其55.2482%股權(quán)，并成為南鋼集團(tuán)控股股東。同時(shí)，南鋼集團(tuán)向復(fù)星方面通知決定行使優(yōu)先購買權(quán)，即南鋼集團(tuán)向復(fù)星方面購買其持有的南京鋼聯(lián)60%股權(quán)。南鋼集團(tuán)行使優(yōu)先購買權(quán)交易完成后，南鋼集團(tuán)將持有南京鋼聯(lián)100%股權(quán)，并成為南鋼股份間接控股股東。南鋼股份控股股東仍為南京鋼聯(lián)，實(shí)際控制人將由郭廣昌變更為中國中信集團(tuán)有限公司。

　　今年4月，沙鋼集團(tuán)、沙鋼投資向江蘇省高級人民法院提起訴訟[案號:(2023)蘇民初1號]，請求法院判令轉(zhuǎn)讓方將其持有的標(biāo)的股權(quán)變更登記至沙鋼集團(tuán)、沙鋼投資名下。

　　對此，南鋼集團(tuán)認(rèn)為，南鋼集團(tuán)作為南京鋼聯(lián)的股東，對標(biāo)的股權(quán)享有法定優(yōu)先購買權(quán)，并且已根據(jù)轉(zhuǎn)讓方于2023年3月14日向南鋼集團(tuán)發(fā)送的《通知函》的要求，于2023年4月2日向轉(zhuǎn)讓方發(fā)送通知，明確根據(jù)轉(zhuǎn)讓方《通知函》中所列交易條件行使優(yōu)先購買權(quán)。南鋼集團(tuán)行權(quán)后，轉(zhuǎn)讓方已及時(shí)向沙鋼集團(tuán)退還全部誠意金本息，沙鋼集團(tuán)尚未解除對轉(zhuǎn)讓方持有的南京鋼聯(lián)49%的股權(quán)的質(zhì)押。

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：徐楊