這家總資產(chǎn)超千億的券商在近日頻發(fā)高管變更公告。9月13日，中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中金財(cái)富”)發(fā)布公告表示，公司總經(jīng)理吳波因工作安排原因離任，由王建力履新。同日，海通證券也發(fā)布公告表示公司副總經(jīng)理因工作調(diào)動(dòng)原因辭任。近期還有另一家券商總裁變動(dòng)同樣引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注?？傮w來看，年初至今已有近30家券商及券商母公司的高管迎變。在部分機(jī)構(gòu)高層頻變的同時(shí)，近年來也有券商因長(zhǎng)時(shí)間高管職位空缺而遭監(jiān)管處罰。有業(yè)內(nèi)人士表示，高管在公司中扮演著重要決策和管理角色，其離職或調(diào)整可能導(dǎo)致公司戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)方面的變化。券商高管長(zhǎng)時(shí)間空缺可能受到監(jiān)管關(guān)注并因此遭到處罰，對(duì)公司產(chǎn)生負(fù)面影響。

　　千億券商高管迎變

　　這家千億券商的總裁、總經(jīng)理、三分之一以上董事均在近期“換血”。9月13日，中金財(cái)富發(fā)布公告表示，公司總經(jīng)理吳波因?yàn)楣ぷ靼才庞?月11日離任，由王建力自當(dāng)日起履新總經(jīng)理一職。公告內(nèi)容顯示，王建力自2017年1月起獲委任為中金財(cái)富執(zhí)行委員會(huì)委員，自2017年3月起獲委任為公司副總裁，自2022年10月起獲委任公司董事會(huì)秘書。

　　吳波離任后公司對(duì)其有無(wú)其他安排？針對(duì)這一問題，記者采訪中金財(cái)富，相關(guān)人員回應(yīng)稱以公告信息為準(zhǔn)。

　　值得一提的是，就在一天前的9月11日，中金財(cái)富同樣發(fā)布了高管變更公告，宣布自9月11日起，由王建力擔(dān)任公司總裁、劉付羽兼任公司董事會(huì)秘書，吳波不再擔(dān)任公司總裁，王建力不再兼任公司董事會(huì)秘書。同期，公司三分之一以上董事均有變更。在公告中，中金財(cái)富表示，此次人員變更屬于正常人事調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司日常管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、償債能力等產(chǎn)生不利影響。

　　公開信息顯示，中金財(cái)富成立于2005年9月28日，前身為中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司在購(gòu)買原南方證券相關(guān)證券類資產(chǎn)的基礎(chǔ)上成立的中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司，2017年3月，該機(jī)構(gòu)成為中金公司（601995）全資子公司，并于2019年9月更名為中金財(cái)富。

　　2023年半年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，上半年中金財(cái)富業(yè)績(jī)漲勢(shì)較為亮眼。截至6月30日，中金財(cái)富總資產(chǎn)達(dá)1531.44億元，并實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.99億元，歸母凈利潤(rùn)12.89億元，較2022年同期數(shù)據(jù)分別同比增長(zhǎng)31.95%、85.36%。

　　高管長(zhǎng)時(shí)間空缺或受監(jiān)管關(guān)注

　　無(wú)獨(dú)有偶，年初至今的券商高管變動(dòng)可謂頻頻。9月13日，也有海通證券發(fā)布公告官宣，公司副總經(jīng)理李海超因工作調(diào)動(dòng)原因辭任。9月10日，總裁崗位一度空缺長(zhǎng)達(dá)9個(gè)月的恒泰證券也迎來了新官上任。恒泰證券于當(dāng)天發(fā)布公告表示，公司董事會(huì)同意正式聘任銀國(guó)宏為總裁。

　　此外，年內(nèi)也有不少總資產(chǎn)達(dá)千億級(jí)別的券商宣布高管層調(diào)整動(dòng)向。例如，招商證券曾于4月21日發(fā)布公告表示，公司副總裁、董事會(huì)秘書吳慧峰辭任，聘任劉杰為公司副總裁(財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)。截至2023年上半年末，招商證券資產(chǎn)總額超6000億元。2023年上半年資產(chǎn)總額高達(dá)9000億元的國(guó)泰君安證券也在4月發(fā)布公告表示，公司副總裁龔德雄因工作調(diào)動(dòng)原因，申請(qǐng)辭去副總裁職務(wù)。

　　記者梳理過往公開信息發(fā)現(xiàn)，若僅從A股上市券商來看，年初至今，財(cái)達(dá)證券（600906）、紅塔證券（601236）、申萬(wàn)宏源證券（000562）、西部證券（002673）等29家券商或券商母公司均存在高管變更情況，其中較多涉及總經(jīng)理、總裁等職位。盤古智庫(kù)高級(jí)研究員江瀚表示，總經(jīng)理、總裁等高管在公司中扮演著重要的決策和管理角色，新的領(lǐng)導(dǎo)者可能會(huì)帶來新的管理理念、戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)方向，這可能會(huì)導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生變化。此外，高管變更還可能導(dǎo)致公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和人員配置發(fā)生調(diào)整，進(jìn)而影響公司的運(yùn)營(yíng)效率和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　IPG中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜則指出，對(duì)于千億級(jí)券商而言，高管變更的影響力可能更大，因?yàn)楦邔幼儎?dòng)可能引起更多關(guān)注和市場(chǎng)反應(yīng)。

　　值得一提的是，近年來，已有2家券商先后因高管職位空缺而遭監(jiān)管點(diǎn)名。前述剛剛迎來新任總裁的恒泰證券就曾因董事長(zhǎng)空缺被監(jiān)管關(guān)注。2022年6月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，恒泰證券副董事長(zhǎng)代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)的時(shí)間已超過6個(gè)月，因此決定對(duì)恒泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　同年11月29日，國(guó)新證券也因總經(jīng)理一崗空缺遭監(jiān)管出具警示函。北京證監(jiān)局指出，2021年1月15日，國(guó)新證券原總經(jīng)理童艷離職，由董事長(zhǎng)代為履行總經(jīng)理職務(wù)，截至2022年11月，總經(jīng)理缺位時(shí)間已超22個(gè)月。

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時(shí)間不得超過6個(gè)月。

　　就此，柏文喜提示稱，券商因崗位空缺而遭到監(jiān)管處罰可能對(duì)公司產(chǎn)生負(fù)面影響。崗位空缺可能導(dǎo)致公司管理層不穩(wěn)定或決策滯后、內(nèi)控缺失，影響公司運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。監(jiān)管處罰則會(huì)給券商帶來聲譽(yù)損失、罰款等不利后果，進(jìn)而影響公司經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)地位。他建議稱，“券商應(yīng)重視高管流動(dòng)以及高管崗位空缺問題，并遵守監(jiān)管規(guī)定的時(shí)間期限以避免可能的處罰和不利影響”。